財聯(lián)社3月30日訊（記者 劉超鳳）3月29日，國泰君安發(fā)布2022年年報，全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入355億元，歸母凈利潤115億元，連續(xù)15年獲得A類AA級最高監(jiān)管評級，蟬聯(lián)行業(yè)文化建設(shè)最高評級。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的母公司口徑，國泰君安去年代理買賣凈收入(含席位租賃)排名行業(yè)第一，期貨公司客戶權(quán)益、私募基金托管數(shù)量均排名行業(yè)第二，融資融券余額排名行業(yè)第三，IPO承銷家數(shù)排名行業(yè)第四。

國泰君安深入推進(jìn)全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型，在業(yè)內(nèi)首家全面上線新一代信創(chuàng)核心交易系統(tǒng)，首批取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格。2022年，國泰君安信息技術(shù)投入18億元，同比增長16%。

作為上海國資企業(yè)，國泰君安積極服務(wù)國家戰(zhàn)略，深度參與了上海“三大任務(wù)”。2022年，國泰君安保薦承銷了11家科創(chuàng)板企業(yè)，募資總額近200億元；完成長三角地區(qū)企業(yè)股債承銷金額達(dá)2893億元，在行業(yè)內(nèi)排名第二；發(fā)行臨港創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園REITs，旗下華安基金成為首家總部入駐新片區(qū)的公募基金。

國泰君安董事長賀青表示，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年。公司將全面培育“科創(chuàng)金融、普惠金融、區(qū)域金融、綠色金融、跨境金融”領(lǐng)先發(fā)展優(yōu)勢，爭當(dāng)建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的最佳實(shí)踐者。

收入、凈利潤歷史第三

國泰君安2022年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入354.71億元，實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤115.07億元，雖然增速小幅下滑，但仍然好于行業(yè)平均水平。縱向來看，國泰君安2022年收入、凈利潤均處于歷史第三的成績。

截至2022年末，國泰君安總資產(chǎn)8607億元，歸屬于母公司所有者的權(quán)益1577億元。2022年，國泰君安基本每股收益1.24元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為7.88%。

從各項主營業(yè)務(wù)來看，國泰君安證券2022年的主要創(chuàng)收業(yè)務(wù)是機(jī)構(gòu)與交易、財富管理業(yè)務(wù)，分別實(shí)現(xiàn)收入155.72億元、113.54億元，分別占總收入的44%、32%，投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入40.72億元，占比11%。

從業(yè)務(wù)增長角度來看，國泰君安的投行、投資管理業(yè)務(wù)均實(shí)現(xiàn)了正增長，分別同比增長了13%、10%，而財富管理、機(jī)構(gòu)與交易、國際業(yè)務(wù)收入同比下降。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計的母公司口徑，2022年，國泰君安的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入和凈利潤分別排名行業(yè)第3位、第4位、第3位、第2位和第3位。

分紅方面，國泰君安擬每10股分配現(xiàn)金紅利5.3元（含稅），若按照公司截至2022年12月31日的總股本計算，分配現(xiàn)金紅利總額為47.21億元，占2022年度合并口徑歸屬于母公司所有者凈利潤的41.02%。

國泰君安董事長賀青表示，2019年，國泰君安積極搶抓上海市區(qū)域性國資國企綜合改革試驗機(jī)遇，提出了“受人尊敬、全面領(lǐng)先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”發(fā)展愿景和“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想。2022年，國泰君安以一份高質(zhì)量發(fā)展答卷，向公司30年奮斗歷程致敬，實(shí)現(xiàn)“第一個三年”的圓滿收官。

投顧資產(chǎn)規(guī)模大增

2022年，國泰君安財富管理業(yè)務(wù)全面啟動“三力”機(jī)制建設(shè)，著力打造零售客戶科技平臺，向以“投顧驅(qū)動、科技賦能”為標(biāo)志的財富管理2.0模式轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品銷售及投顧業(yè)務(wù)競爭力穩(wěn)步提升，零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先。

截至2022年末，國泰君安君弘APP用戶3901萬戶，較上年末增長2.9%，平均月活723萬戶，同比增長20.1%。個人資金賬戶數(shù)1563萬戶，較上年末增長7.1%，其中富?？蛻艏案邇糁悼蛻魯?shù)33.88萬戶。

截至2022年末，“君享投”投顧業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)保有規(guī)模57.22億元，較上年末增長88.6%，其中，公募基金投顧簽約客戶資產(chǎn)保有規(guī)模18億元，較上年末增長229.7%。

2022年，國泰君安股票交易額市場份額為4.4%，同比上升6個BP；代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入49.7億元；金融產(chǎn)品銷售額7357億元，同比增長7.6%；金融產(chǎn)品月均保有量2138億元，同比增長16.4%。

截至2022年末，國泰君安共有3547人獲得投資顧問資格，較上年末增長4.0%，排名行業(yè)第4位。

國泰君安深化基礎(chǔ)客群數(shù)字化經(jīng)營方面，落地運(yùn)轉(zhuǎn)智能投顧業(yè)務(wù)模式。2022年推出首批智能資訊服務(wù)產(chǎn)品30個，智能理財服務(wù)產(chǎn)品23個，智能交易服務(wù)產(chǎn)品28個，構(gòu)建精準(zhǔn)直達(dá)的全天候、端到端智能投顧業(yè)務(wù)模式。國泰君安數(shù)智化營銷能力獲工信部信通院企業(yè)數(shù)智化能力評估最高評級。

數(shù)字型財富中心建設(shè)方面，國泰君安于2022年底完成30家數(shù)字型財富中心驗收，為行業(yè)財富管理數(shù)字化轉(zhuǎn)型與高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)組織單元創(chuàng)新模式與生動實(shí)踐。同時，總分共建上海青浦創(chuàng)新型數(shù)字分公司，探索建設(shè)區(qū)域數(shù)字化客群經(jīng)營平臺和長三角區(qū)域數(shù)字化內(nèi)容共享平臺。

國泰君安持續(xù)優(yōu)化券源結(jié)構(gòu)、上線券源通3.0系統(tǒng)，融券份額穩(wěn)步增長。截至去年末，國泰君安融資融券余額871.39億元，市場份額5.66%，維持扣保比例為264.6%。

在區(qū)域布局上，國泰君安同樣取了不少突破。2022年，國泰君安設(shè)立了大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展委員會和前海分公司，同時設(shè)立雄安新區(qū)自貿(mào)區(qū)第一家證券分支機(jī)構(gòu)，業(yè)內(nèi)首家獲批新設(shè)澳門子公司，越南證券公司完成整合并實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)快速增長，國泰君安期貨獲得新加坡資本市場服務(wù)牌照并開始展業(yè)，歐洲子公司設(shè)立獲得證監(jiān)會無異議函。

IPO家數(shù)排名行業(yè)第四

2022年，國泰君安投資銀行業(yè)務(wù)深化事業(yè)部制改革，著力打造“產(chǎn)業(yè)投行、綜合投行、數(shù)字投行”，IPO、公司債等主要業(yè)務(wù)品種穩(wěn)居行業(yè)前列，在新一代信息技術(shù)、新材料、新能源等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和長三角、珠三角等重點(diǎn)區(qū)域均保持較強(qiáng)競爭力。

報告期內(nèi)，國泰君安證券主承銷額8683.88億元，繼續(xù)排名行業(yè)第5位。具體來看，去年實(shí)現(xiàn)股權(quán)主承銷額715.66億元，排名行業(yè)第5位，其中，IPO主承銷家數(shù)31家，同比增長24%，市場份額7.45%，排名提升至行業(yè)第4位；IPO主承銷金額295.26億元，市場份額5.65%，排名行業(yè)第6位。

債券方面，去年實(shí)現(xiàn)債券主承銷金額7968.22億元，排名行業(yè)第5位，其中，公司債主承銷額2353億元，同比增長8.0%，排名行業(yè)第3位；企業(yè)債主承銷額202.04億元，排名提升至行業(yè)第4位。

國泰君安也在大力發(fā)展綠色金融業(yè)務(wù)，去年承銷綠色債券70只，發(fā)行規(guī)模1011億元；達(dá)成國內(nèi)首單基于CCER減排量交易協(xié)議的融資合作，發(fā)行"碳中和"酒店CMBS、“科創(chuàng)+低碳轉(zhuǎn)型掛鉤”雙貼標(biāo)債券；參與碳交易市場成交量550萬噸，成為全球首批入圍穆迪ESG評級標(biāo)準(zhǔn)的12家證券公司之一。

此外，國泰君安“投行+”生態(tài)建設(shè)取得積極進(jìn)展，完成華海清科IPO、杉杉股份GDR、中國銀河可轉(zhuǎn)債及上海機(jī)場重大資產(chǎn)重組等一批有影響力的項目以及全國首單一帶一路科技創(chuàng)新公司債、深交所首批藍(lán)色債券等創(chuàng)新項目。

公募托管持續(xù)排名行業(yè)第一

國泰君安的機(jī)構(gòu)與交易業(yè)務(wù)包含了研究、機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)、交易投資、股權(quán)投資板塊。研究業(yè)務(wù)方面，國泰君安研究所共完成研究報告9739篇，舉辦電話會議2659場，開展對機(jī)構(gòu)客戶線上及線下路演37835人次。

機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，2022年，國泰君安機(jī)構(gòu)客戶股基交易量9.72萬億元，市場份額2.03%，同比增長10.8%，期末PB（主經(jīng)紀(jì)商）交易系統(tǒng)客戶資產(chǎn)規(guī)模4749.82億元，較上年末增長7.0%。

2022年，國泰君安托管私募基金數(shù)量繼續(xù)排名證券行業(yè)第2位，托管公募基金規(guī)模1989億元，較上年末增長43.3%，繼續(xù)排名證券行業(yè)第1位。截至2022年末，國泰君安托管各類產(chǎn)品19002只，較上年末增長21.9%；外包各類產(chǎn)品18589只，較上年末增長26.3%；托管外包規(guī)模28669億元，較上年末增長1.9%。

權(quán)益業(yè)務(wù)方面，國泰君安去年獲得了首批科創(chuàng)板股票做市商、中證500ETF期權(quán)主做市商等多項做市資格。2022年，權(quán)益類場外衍生品累計新增名義本金4679.82億元，同比增長20.3%；期末存續(xù)名義本金余額1569.50億元，較上年末增長2.7%。

FICC業(yè)務(wù)方面，國泰君安FICC類場外衍生品去年累計新增名義本金2722.84億元，發(fā)行市場首單掛鉤公募REITs的場外期權(quán)和收益憑證。利率互換累計成交名義本金1.79萬億元，排名券商第1位；信用衍生品業(yè)務(wù)新增規(guī)模178.45億元、同比增長241.0%，也排名行業(yè)第1位。

股權(quán)投資方面，2022年，國泰君安證裕新增投資項目20個，新增投資金額14.51億元，完成6個項目退出；其中新增科創(chuàng)板項目跟投10個，投資規(guī)模6.75億元。截至報告期末，國泰君安證裕存續(xù)投資項目56個，投資規(guī)模38.43億元；其中存續(xù)科創(chuàng)板跟投項目21個，跟投投資規(guī)模11.78億元。

控股并表華安基金

去年，國泰君安在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展，控股、并表了華安基金。截至去年末，華安基金管理資產(chǎn)規(guī)模為6225.65億元，其中非貨幣公募基金管理規(guī)模為3327.96億元。

2022年，華安基金實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入36.03億元，凈利潤10.31億元。華安基金成功發(fā)行國內(nèi)首只跨市場政金債ETF、首批科創(chuàng)板行業(yè)ETF、首只深交所上市數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題ETF，6只養(yǎng)老目標(biāo)基金入圍首批個人養(yǎng)老金產(chǎn)品目錄。

國泰君安資管去年加快公私募產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)，管理資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)步增長，順利完成臨港、東久REITs項目發(fā)行，ABS規(guī)模繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先。2022年，國泰君安資管實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13.21億元，凈利潤2.33億元。

截至2022年末，國泰君安資管管理資產(chǎn)規(guī)模4333.65億元，較上年末增加12.8%。其中增長最快的是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其規(guī)模高達(dá)1546.32億元，較上年末增加44.8%。2022年，國泰君安資管新發(fā)公募產(chǎn)品14只，首發(fā)規(guī)模合計40.95億元，涵蓋債券、指數(shù)增強(qiáng)、混合、公募REITs、養(yǎng)老FOF等多個類別，期末存續(xù)公募產(chǎn)品30只。

私募股權(quán)基金方面，國泰君安創(chuàng)投全面提升“募投管退”核心業(yè)務(wù)能力，完成了上海臨港國泰君安科技前沿產(chǎn)業(yè)基金、上海城市更新引導(dǎo)私募基金設(shè)立，認(rèn)繳資金規(guī)模180.22億元。下屬基金新增投資項目（含子基金）20個，認(rèn)繳出資額24.26億元。

2023年，國泰君安將開啟“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想的“第二個三年”。公司將深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，堅定走中國特色金融發(fā)展之路，以“提能力、強(qiáng)長項”為總要求，以平臺化建設(shè)為主抓手，筑牢“綜合服務(wù)平臺、領(lǐng)先數(shù)字科技、穩(wěn)健合規(guī)文化”核心能力三支柱,全面培育“科創(chuàng)金融、普惠金融、區(qū)域金融、綠色金融、跨境金融”五大優(yōu)勢,夯實(shí)“人力、資本、組織”三大保障,繼續(xù)向著“受人尊敬、全面領(lǐng)先、具有國際競爭力的現(xiàn)代投資銀行”目標(biāo)奮勇前進(jìn)。

本文源自財聯(lián)社記者 林堅