11月22日晚間，昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控先后公告董監(jiān)高因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案。其中，昊志機(jī)電還是去年5月“葉飛舉報(bào)門”事件中，被點(diǎn)名的11家上市公司之一。

消息披露后，截至23日收盤，昊志機(jī)電閃崩近16%，弘亞數(shù)控跌停。

根據(jù)第一財(cái)經(jīng)不完全統(tǒng)計(jì)顯示：截至目前，年內(nèi)已有97家上市公司發(fā)布收到立案告知書的公告，其中，85家上市公司或相關(guān)方收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書。

對(duì)于被立案調(diào)查的原因，超七成是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，而上市公司的實(shí)際控制人、控股股東或董監(jiān)高被立案調(diào)查，大多是因?yàn)閮?nèi)幕交易。

上演“家族式翻車”

弘亞數(shù)控22日晚間公告稱，實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理李茂洪，實(shí)際控制人之一、董事劉雨華通知，因涉嫌內(nèi)幕交易A股某上市公司股票，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。其中，李茂洪與劉雨華為夫妻關(guān)系，二人雙雙被立案。

昊志機(jī)電也公告稱，近日接到公司董事長(zhǎng)湯麗君的通知，其于2022年11月22日收到立案告知書，因涉嫌內(nèi)幕交易“昊志機(jī)電”股票，證監(jiān)會(huì)10月26日決定對(duì)湯麗君立案。

值得注意的是，在去年5月“葉飛舉報(bào)門”事件中，昊志機(jī)電是被葉飛點(diǎn)名的11家上市公司之一。

2021年5月，葉飛爆料多家上市公司與盤方合謀進(jìn)行“市值管理”，包括中源家居、昊志機(jī)電、維信諾、隆基機(jī)械、東方時(shí)尚、今創(chuàng)集團(tuán)、城地香江、法蘭泰克、祥鑫科技、眾應(yīng)互聯(lián)、華鈺礦業(yè)等，上述上市公司股價(jià)也應(yīng)聲大跌。

爆料一出，中源家居、華鈺礦業(yè)、維信諾、昊志機(jī)電、東方時(shí)尚等5家上市公司隨即遭到監(jiān)管“點(diǎn)名”，收到來(lái)自交易所的關(guān)注函或監(jiān)管工作函。

而中源家居、華鈺礦業(yè)、東方時(shí)尚、法蘭泰克、城地香江、眾應(yīng)互聯(lián)6家上市公司發(fā)布了相應(yīng)的說(shuō)明公告。

2021年7月23日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了“中源家居”“利通電子”等股票價(jià)格操縱案的調(diào)查進(jìn)展。經(jīng)查，2020年9月至2021年5月，史某等操縱團(tuán)伙控制數(shù)十個(gè)證券賬戶，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒等違法方式拉拾“中源家居”“利通電子”股票價(jià)格，交易金額達(dá)30余億元，相關(guān)行為已達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，涉嫌構(gòu)成操縱市場(chǎng)犯罪。

在上述通報(bào)之后，昊志機(jī)電2021年9月30日公告稱，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)，當(dāng)年9月26日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)昊志機(jī)電實(shí)際控制人、總經(jīng)理湯秀清立案。湯秀清和湯麗君為姐弟關(guān)系。

7成上市公司或相關(guān)方因信披違規(guī)被立案

第一財(cái)經(jīng)根據(jù)上市公司公告不完全統(tǒng)計(jì)，截至目前，年內(nèi)已有97家上市公司發(fā)布收到立案告知書的公告，其中，85家上市公司或相關(guān)方收到證監(jiān)會(huì)的立案告知書。

在85家上市公司中，52家上市公司因自身問(wèn)題而被立案，3家上市公司的子公司被立案，36家上市公司為實(shí)際控制人、控股股東或董監(jiān)高被立案（上述數(shù)據(jù)存在部分重疊，下同）。

對(duì)于被立案調(diào)查的原因，絕大部分是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)。在85家上市公司中，62家是因?yàn)樽陨砘蛳嚓P(guān)方涉嫌信息披露違法違規(guī)而被立案調(diào)查，占比超過(guò)7成。尤其是因自身問(wèn)題而被立案調(diào)查的上市公司中，幾乎都是因?yàn)樾排`規(guī)。

而實(shí)際控制人、控股股東或董監(jiān)高被立案調(diào)查，大多是因?yàn)閮?nèi)幕交易、短線交易、操縱證券市場(chǎng)或違規(guī)減持等，尤其是以內(nèi)幕交易為主，包括昊志機(jī)電、弘亞數(shù)控在內(nèi)，有7家上市公司的董監(jiān)高因涉嫌內(nèi)幕交易而立案。

諸如聆達(dá)股份實(shí)際控制人王正育涉嫌內(nèi)幕交易“聆達(dá)股份”被證監(jiān)會(huì)立案；連城數(shù)控實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)李春安因涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案；貝特瑞董事長(zhǎng)賀雪琴涉嫌證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案；新萊應(yīng)材控股股東、實(shí)際控制人李水波、高級(jí)管理人員郭紅飛、董事會(huì)秘書朱孟勇因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)立案。

而昇興股份實(shí)際控制人之一、董事長(zhǎng)林永賢；*ST美尚控股股東王迎燕；ST森源控股股東河南森源集團(tuán)因涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被立案。

另外，漢森制藥董事長(zhǎng)、總裁劉正清因涉嫌短線交易“漢森制藥”股票被證監(jiān)會(huì)立案；杭可科技實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)曹驥因配偶違規(guī)買賣公司股票導(dǎo)致其涉嫌短線交易被證監(jiān)會(huì)立案。

同時(shí)，年內(nèi)還有3家證券公司被立案調(diào)查，包括招商證券因2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)。

山西證券的控股子公司中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)。

哈投股份全資子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的財(cái)務(wù)顧問(wèn)時(shí)涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

而除了這86家上市公司，還有6家上市公司公告了相關(guān)方被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?/p>包括浙文影業(yè)子公司天意影視法定代表人吳毅涉嫌職務(wù)侵占犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事立案?jìng)刹椤?/p>*ST新億公告稱，塔城公安局告知新疆證監(jiān)局對(duì)于其移送的*ST新億、黃偉涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪一案，塔城公安局認(rèn)為，符合立案標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)已立案?jìng)刹椤?/p>特發(fā)信息公告稱，其收到深圳市公安局出具的《立案告知書》，股東陳傳榮涉嫌合同詐騙一案，公安機(jī)關(guān)認(rèn)為符合立案條件，現(xiàn)已立案?jìng)刹椤?/p>因涉嫌合同詐騙一案，上海市公安局松江分局對(duì)天海防務(wù)原持股5%以上股東李露等人刑事立案；ST步森實(shí)際控制人王春江因涉嫌海南易聯(lián)普惠互聯(lián)網(wǎng)小額貸款有限公司職務(wù)侵占被海口市公安局立案?jìng)刹?；ST浩源收到新疆阿克蘇地區(qū)公安局的立案告知，公司涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息一案，符合立案條件，現(xiàn)已立案?jìng)刹椤?/p>