財(cái)聯(lián)社11月29日訊（記者 林堅(jiān)）“發(fā)揮文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估激勵(lì)示范作用，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)積極參與中國(guó)特色行業(yè)文化建設(shè)并為行業(yè)發(fā)展作出貢獻(xiàn)；強(qiáng)化黨建正面激勵(lì)，將黨建優(yōu)秀案例、受表彰等情況納入實(shí)踐評(píng)估加分?！必?cái)聯(lián)社記者注意到，在中證協(xié)近日下發(fā)給券商的《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》中更為細(xì)致地透露了下一階段在文化建設(shè)方面的工作部署，涵蓋實(shí)踐評(píng)估的加分項(xiàng)。

圖為中證協(xié)向社會(huì)發(fā)布的《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》

據(jù)了解，該《工作安排》是中證協(xié)在總結(jié)前期行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐、凝聚行業(yè)共識(shí)的基礎(chǔ)上，依托行業(yè)文化建設(shè)委員會(huì)所研究起草完成。其中，明確一個(gè)加分項(xiàng)只是《工作安排》的部分內(nèi)容，經(jīng)過(guò)記者梳理，該安排還有部分細(xì)節(jié)值得關(guān)注：

積極服務(wù)科技、資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)，大力支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及“專(zhuān)精特新”企業(yè)發(fā)展；

服務(wù)雙循環(huán)發(fā)展新格局，加強(qiáng)行業(yè)文化對(duì)資本市場(chǎng)制度型雙向開(kāi)放的支撐，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際成熟金融市場(chǎng)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)形成投融資業(yè)務(wù)高效聯(lián)動(dòng)、境內(nèi)外業(yè)務(wù)一體化運(yùn)行的新發(fā)展生態(tài)；

建立健全員工管理制度，將廉潔從業(yè)、職業(yè)道德、合規(guī)誠(chéng)信建設(shè)要求細(xì)化分解，融入公司文化建設(shè)年度建設(shè)任務(wù)當(dāng)中。加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立聲譽(yù)信息登記報(bào)送制度，形成聲譽(yù)約束。加強(qiáng)對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定行為的懲戒，加大案例宣傳力度，充分發(fā)揮懲戒的警示作用；

貫徹落實(shí)穩(wěn)健薪酬制度，結(jié)合經(jīng)營(yíng)實(shí)際和市場(chǎng)水平合理確定薪酬標(biāo)準(zhǔn)，注重不同職位、不同崗位人員薪酬水平的平衡，防止過(guò)度激勵(lì)。建立長(zhǎng)效激勵(lì)制度，適度拉長(zhǎng)考核周期，采取薪酬遞延發(fā)放等方式，糾正過(guò)度激勵(lì)、短期激勵(lì)等風(fēng)氣，克服急功近利、機(jī)會(huì)主義文化；

將文化品牌建設(shè)作為公司文化建設(shè)的重點(diǎn)推進(jìn)方向，推動(dòng)文化理念充分融入公司品牌建設(shè)；

外資證券公司要充分融入中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化環(huán)境并在中國(guó)境內(nèi)依法、依規(guī)展業(yè)。

對(duì)此，中證協(xié)要求券商研究制定落實(shí)《工作安排》的具體工作方案或計(jì)劃，圍繞其提出的四方面重點(diǎn)工作提出相應(yīng)的工作舉措和具體時(shí)間安排，落實(shí)《工作安排》相關(guān)情況應(yīng)在公司年度文化建設(shè)實(shí)踐報(bào)告中予以專(zhuān)項(xiàng)公告。中證協(xié)還表示，公司落實(shí)《工作安排》情況將納入行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估予以考察。

記者留意到，今年年中，中證協(xié)披露了2021年文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，參與評(píng)估共有103家券商，A類(lèi)券商11家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類(lèi)券商23家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)13家，其他69家券商分別為C類(lèi)和D類(lèi)。

四大工作重點(diǎn)推動(dòng)文化建設(shè)走深走實(shí)

實(shí)際上，上述細(xì)節(jié)均是下一階段行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)的內(nèi)容以及中證協(xié)的組織工作的內(nèi)容，旨在推動(dòng)證券公司文化建設(shè)工作走深走實(shí)。中證協(xié)所提出的四大工作重點(diǎn)被分為了17個(gè)小點(diǎn)融在《工作安排》內(nèi)。

一是要進(jìn)一步深化戰(zhàn)略融合，推進(jìn)行業(yè)文化核心理念貫穿公司發(fā)展戰(zhàn)略，內(nèi)化于公司治理和內(nèi)控規(guī)范的機(jī)制之中，外化在主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的行動(dòng)之中，牢固樹(shù)立“以人民為中心”的發(fā)展思想；

二是要著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守，建立以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績(jī)效考評(píng)機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度，突出以專(zhuān)業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、以責(zé)任形成聲譽(yù)、以服務(wù)建立信任、以質(zhì)量贏得競(jìng)爭(zhēng)的職業(yè)操守，形成執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)與約束機(jī)制，促進(jìn)員工德才兼修、全面發(fā)展；

三是要打造形成特色公司文化，確立文化品牌戰(zhàn)略，樹(shù)立文化品牌形象，增強(qiáng)文化品牌意識(shí)，講好文化品牌故事；

四是要持續(xù)強(qiáng)化文化認(rèn)同，凝聚文化理念共識(shí)，發(fā)揮示范帶頭作用，提升文化外部認(rèn)同，加強(qiáng)組織機(jī)制保障。

下一步工作重點(diǎn)建立行業(yè)文化建設(shè)取得積極進(jìn)展的背景下。記者注意到，2019年證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，中證協(xié)先后發(fā)布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》、《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》等自律規(guī)則，引導(dǎo)證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，與人的全面發(fā)展、歷史文化傳承、黨建工作要求和專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)有機(jī)結(jié)合。

用中證協(xié)會(huì)長(zhǎng)安青松的話(huà)來(lái)說(shuō)，“3年來(lái)，行業(yè)文化建設(shè)百花齊放、氣象萬(wàn)千”。數(shù)據(jù)顯示，116家證券公司公布展示文化建設(shè)配套制度建設(shè)與提升計(jì)劃；50多家證券公司將文化建設(shè)納入公司章程；53家證券公司明確在績(jī)效考核中增加文化建設(shè)相關(guān)指標(biāo)，79家證券公司設(shè)立了文化建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；71家證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理接受媒體訪談，發(fā)表文化建設(shè)研究文章近200篇。34家證券公司被評(píng)為2021年度行業(yè)文化建設(shè)A類(lèi)、B類(lèi)公司，獲得證券公司監(jiān)管評(píng)價(jià)加分。

中證協(xié)表示，接下來(lái)，用3年左右的時(shí)間，鞏固深化文化建設(shè)成果，促進(jìn)增強(qiáng)文化認(rèn)同，“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)核心價(jià)值觀成為行業(yè)自覺(jué)遵循，敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)、堅(jiān)守職業(yè)道德、珍惜職業(yè)聲譽(yù)成為證券從業(yè)人員的共同氣質(zhì)和行動(dòng)自覺(jué)，具有鮮明時(shí)代特色的行業(yè)文化和健康良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)基本形成，成為打造規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)的靚麗底色。具體工作包括：

黨建明確為加分項(xiàng)之一，透露何深意？

值得一提，談及此次中證協(xié)明確提到的“將黨建優(yōu)秀案例、受表彰等情況納入實(shí)踐評(píng)估加分”，部分券商黨辦負(fù)責(zé)人或工作人員告訴財(cái)聯(lián)社記者，每年加分項(xiàng)均有所變化，無(wú)論是否有新的加分事項(xiàng)，黨建始終是文化建設(shè)評(píng)分的重要指標(biāo)之一，更是券商推進(jìn)文化建設(shè)的核心之一。

中證協(xié)最新表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)要從戰(zhàn)略的高度充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義，提高政治站位和大局意識(shí)，深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的二十大精神，深刻理解新時(shí)代行業(yè)發(fā)展的歷史使命，在思想上深刻領(lǐng)會(huì)、在行動(dòng)上自覺(jué)遵循，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責(zé)。強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)公司發(fā)展與文化建設(shè)的深度融合，將行業(yè)核心文化理念切實(shí)貫徹到經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程。

實(shí)際上，自文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作啟動(dòng)以來(lái)，黨建就已作為評(píng)估的重要基礎(chǔ)分值。在2021年的評(píng)估工作細(xì)則中，中證協(xié)就有多處提及：“文化建設(shè)堅(jiān)持與黨建工作要求、人的全面發(fā)展、專(zhuān)業(yè)能力建設(shè)和歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合，與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合”“充分發(fā)揮黨建工作對(duì)文化建設(shè)及廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用（如不適用請(qǐng)進(jìn)行說(shuō)明）”“充分發(fā)揮黨建工作對(duì)文化建設(shè)及廉潔從業(yè)管理的引領(lǐng)作用（如不適用請(qǐng)進(jìn)行說(shuō)明）”。

記者還注意到，在2021年文化建設(shè)實(shí)踐的評(píng)估中，中證協(xié)在加分項(xiàng)中也涉及了黨建相關(guān)內(nèi)容，包括兩方面，一是文化建設(shè)成果被宣傳報(bào)道或推廣，二是文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定，具體加分事項(xiàng)如下：

公司文化建設(shè)成果被中央媒體報(bào)道。中央媒體范圍參見(jiàn)國(guó)家網(wǎng)信辦公布的互聯(lián)網(wǎng)新聞信息稿源單位名單。

公司文化建設(shè)案例被高校收錄進(jìn)教材、案例庫(kù)。

公司文化建設(shè)、黨建等特色案例入選協(xié)會(huì)證券行業(yè)文化建設(shè)年報(bào)（由協(xié)會(huì)提供并告知行業(yè)）。

在符合條件情況下，公司獲得思想政治建設(shè)、精神文明、文化建設(shè)等方面的省部級(jí)（含）以上榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

中證協(xié)四大方面加強(qiáng)工作引導(dǎo)

中證協(xié)表示，將持續(xù)發(fā)揮協(xié)會(huì)組織、協(xié)調(diào)、自律、傳導(dǎo)作用，按照行業(yè)文化建設(shè)工作總體部署和《十要素》要求，推進(jìn)《工作安排》落地，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)行業(yè)文化建設(shè)的引導(dǎo)作用，包括加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)、堅(jiān)持正向激勵(lì)、加強(qiáng)自律約束等。記者梳理后發(fā)現(xiàn)，包括但不限于如下內(nèi)容：

創(chuàng)新行業(yè)黨建模式，督促?lài)?guó)有證券公司充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的雙重優(yōu)勢(shì)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各個(gè)環(huán)節(jié)。

推動(dòng)行業(yè)民營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)非公有制企業(yè)黨的建設(shè)工作的意見(jiàn)（試行）》積極開(kāi)展黨建工作。

督促行業(yè)機(jī)構(gòu)有效落實(shí)穩(wěn)健薪酬制度指引要求，構(gòu)建激勵(lì)和約束相容、長(zhǎng)期和短期兼顧的制度機(jī)制。

推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)從“數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)”向“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)變。

在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略中發(fā)揮更加關(guān)鍵的作用，更好地服務(wù)于鄉(xiāng)村振興、“雙碳”目標(biāo)，積極參與社會(huì)公益行動(dòng)、保護(hù)投資者合法權(quán)益。

采取措施推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)樹(shù)立特色文化品牌，對(duì)在踐行行業(yè)文化核心價(jià)值觀、建設(shè)中國(guó)特色行業(yè)文化中形成的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、特色做法形成典型案例在行業(yè)中推廣。

加強(qiáng)自律管理，加大對(duì)違反職業(yè)道德、誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、廉潔自律相關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員的懲戒力度，對(duì)涉嫌違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的情形，移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。

研究建立從業(yè)人員聲譽(yù)信息積累機(jī)制，以及建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)考核激勵(lì)約束機(jī)制。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)