12月2日，羅欣藥業(yè)（002793）發(fā)布公告稱，公司控股股東山東羅欣控股有限公司（以下簡稱“羅欣控股”）于12月1日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的立案告知書，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)羅欣控股立案調(diào)查。

今年以來，監(jiān)管部門對(duì)違規(guī)減持重拳出擊，近期已經(jīng)有多家公司公告股東或高管因涉嫌違規(guī)減持被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或處罰。8月18日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人答記者問時(shí)表示，完善股份減持制度，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)減持、“繞道式”減持的監(jiān)管，同時(shí)嚴(yán)懲違規(guī)減持行為。

控股股東減持比例超5%未披露

對(duì)于羅欣控股被立案調(diào)查的原因，羅欣藥業(yè)在公告中也進(jìn)行了披露。早在公司7月21日披露的《關(guān)于公司控股股東收到浙江證監(jiān)局警示函的公告》中顯示，羅欣控股在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易，違反了《上市公司收購管理辦法》相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)羅欣控股采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)入證券期貨市場誠信檔案。

警示函顯示，羅欣控股作為羅欣藥業(yè)的控股股東，在2023年5月18日至24日期間，持股比例由31.23%降低至25.51%，合計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到5.72%。羅欣控股在持股比例變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。

5月24日，羅欣藥業(yè)發(fā)布的《簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示，在上述期間，控股股東羅欣控股通過證券交易系統(tǒng)以大宗交易方式減持6225萬股，套現(xiàn)4.04億元，減持比例達(dá)到5.72%。

自上述信息披露后，羅欣藥業(yè)股價(jià)一路走低。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在5月24日至6月9日之間，公司股價(jià)下跌26.43%，區(qū)間最大跌幅33.48%。

羅欣藥業(yè)表示，本次立案事項(xiàng)系針對(duì)公司控股股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不會(huì)受到影響。調(diào)查期間，羅欣控股將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

對(duì)違規(guī)減持重罰重處

今年以來，監(jiān)管部門加大對(duì)違規(guī)減持的監(jiān)管力度。7月28日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問時(shí)明確，大股東、董監(jiān)高因離婚、法人（或非法人組織）終止、公司分立等形式分配股份的，各方應(yīng)當(dāng)持續(xù)共同遵守減持規(guī)則，規(guī)范離婚等“繞道減持”行為。

8月27日，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為，同時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)正在抓緊修改《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，提升規(guī)則效力層級(jí)，細(xì)化相關(guān)責(zé)任條款，加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度。

9月份以來，多家上市公司披露，公司股東或高管違規(guī)減持被監(jiān)管部門處罰或立案調(diào)查的公告。

9月28日，我樂家居（603326）公告稱，公司股東于范易及其一致行動(dòng)人因超比例減持“我樂家居”股票，收到江蘇證監(jiān)局行政處罰決定書，范易及其一致行動(dòng)人被沒收違法所得1653.49萬元，并處罰款3295萬元，合計(jì)罰沒4948.49萬元。

11月3日，飛凱材料（300398）公告稱，公司控股股東飛凱控股及其一致行動(dòng)人“因涉嫌持股變動(dòng)相關(guān)違法違規(guī)等”，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同日，威帝股份（603023）公告稱，公司董事“因涉嫌限制期買賣威帝股份股票”，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

在通報(bào)于范易及其一致行動(dòng)人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進(jìn)展時(shí)，證監(jiān)會(huì)曾表示，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進(jìn)一步加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價(jià)。

可以看出，監(jiān)管部門正在以立案調(diào)查、加大處罰力度等方式，遏制違規(guī)減持行為，讓違規(guī)減持者付出“有痛感”的代價(jià)，加速形成“不敢違”的市場氛圍。

業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管部門通過“長牙帶刺”的舉措，加大對(duì)違規(guī)減持等違法違規(guī)行為的查處力度，對(duì)于穩(wěn)定上市公司治理、維護(hù)二級(jí)市場穩(wěn)定、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益具有重要意義，有利于市場投資生態(tài)的改善，提振投資者信心。