此前因系統(tǒng)宕機問題先后遭有關(guān)部門處罰后，中信證券近日再收罰單。9月25日，深交所就中信證券于今年6月發(fā)生的交易系統(tǒng)宕機問題出具警示函。而在今年7、8月，深圳證監(jiān)局、上交所也先后針對上述情況對中信證券及相關(guān)人員作出處罰。

從行業(yè)情況來看，近兩年來也有多家券商因交易系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問題遭監(jiān)管處罰。有業(yè)內(nèi)人士指出，若券商機構(gòu)缺乏一個成熟完善的系統(tǒng)，會極大影響投資者的交易體驗。中證協(xié)也在年內(nèi)發(fā)文表示，未來三年將通過組織引導(dǎo)證券公司積極落實各項行動舉措，實現(xiàn)全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的總體目標(biāo)。

3張罰單“劍指”系統(tǒng)宕機

9月25日，深交所發(fā)布警示函指出，2023年6月19日，中信證券集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常，導(dǎo)致部分客戶交易受到影響。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)工作，對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。故深交所決定對中信證券及方興采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

就在8月29日，上交所針對上述事件發(fā)布的監(jiān)管措施決定書（以下簡稱“決定書”）更進一步披露了具體情況。決定書指出，6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導(dǎo)致4臺集中交易系統(tǒng)服務(wù)器異常關(guān)機，最終導(dǎo)致部分客戶無法正常登錄App或網(wǎng)上交易。本次事件系統(tǒng)服務(wù)能力異常時間為10點7分至10點26分，達到《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》規(guī)定的較大事件標(biāo)準(zhǔn)。

由于上述情況反映出中信證券在交易及相關(guān)系統(tǒng)管理方面存在信息系統(tǒng)設(shè)備可靠性管理疏漏、安全運行管理制度執(zhí)行不到位等問題。上交所決定對中信證券和首席信息官兼信息技術(shù)中心行政負(fù)責(zé)人方興采取書面警示的監(jiān)管措施。

而早在7月，深圳證監(jiān)局也針對上述事項對中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并對方興以及信息技術(shù)中心分管運維負(fù)責(zé)人侯敏、信息技術(shù)中心機房與網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人何濤三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

針對上述事件的整改進展，北京商報記者發(fā)文采訪中信證券，但公司方面未予回應(yīng)。據(jù)中信證券2023年半年報內(nèi)容顯示，公司面臨因內(nèi)部流程管理疏漏、信息系統(tǒng)故障或人員行為不當(dāng)?shù)瓤赡芤鸬牟僮黠L(fēng)險等多項風(fēng)險。對此，中信證券建立了全面風(fēng)險管理體系，從組織架構(gòu)、管理制度、管理機制、信息技術(shù)等方面進行防范。另據(jù)中信證券2022年年報數(shù)據(jù)披露，截至2022年末，中信證券共有信息技術(shù)人員1572名，占公司25742名在職員工的6.11%。

提升信息技術(shù)安全是關(guān)鍵

從近年行業(yè)整體情況來看，已有多家券商先后出現(xiàn)交易系統(tǒng)故障的情況。例如，2023年以來就有華寶證券、東方財富證券出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全事故并遭監(jiān)管處罰。2022年也有招商證券、國元證券、首創(chuàng)證券等多家券商先后因交易系統(tǒng)宕機被處罰。

深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤表示，券商交易系統(tǒng)宕機是較為嚴(yán)重的問題，一般情況下由兩種原因造成，一是人為管理疏忽，維護不力，導(dǎo)致系統(tǒng)宕機；另外一種則可能與系統(tǒng)老化，承壓能力差有關(guān)，在市場成交活躍，報單量暴增的情況下，系統(tǒng)無法承載導(dǎo)致宕機。

在信息時代高速發(fā)展的當(dāng)下，證券公司行業(yè)又應(yīng)如何完善網(wǎng)絡(luò)信息安全建設(shè)？中證協(xié)于6月9日印發(fā)的《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》中提到，未來三年擬通過組織引導(dǎo)證券公司積極落實各項行動舉措，實現(xiàn)全面提升證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全的總體目標(biāo)，促進證券行業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全建設(shè)取得扎實成效。

財經(jīng)評論員郭施亮認(rèn)為，券商提升信息系統(tǒng)基礎(chǔ)建設(shè)非常重要，若缺乏一個成熟完善的系統(tǒng)，會極大影響投資者的交易體驗，甚至引發(fā)投資者更換券商機構(gòu)等后果。建議券商機構(gòu)可以通過提升系統(tǒng)建設(shè)、加大投入建設(shè)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)工作、增強信息安全意識等途徑保障投資者的合法權(quán)益。而在提升信息安全風(fēng)險防范方面，一方面需要機構(gòu)加大投入，另一方面也需要招攬更多技術(shù)人才，并保持定期系統(tǒng)更新與數(shù)據(jù)維護。

龔濤還提到，券商作為交易商，需要加強自身管理和硬件投入。同時，客戶交易數(shù)據(jù)的隱私保護也需要通過更多的技術(shù)手段去實現(xiàn)。

北京商報記者?李海媛