今年以來(lái)動(dòng)作頻頻的華福證券，剛剛收到了證監(jiān)會(huì)對(duì)其設(shè)立資管子公司的第一次反饋意見(jiàn)。

21日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上掛出了對(duì)華福證券設(shè)立資產(chǎn)管理子公司反饋意見(jiàn)。

綜合來(lái)看，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)華福證券內(nèi)控機(jī)制、辦公場(chǎng)所以及業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃三方面進(jìn)行了問(wèn)詢。

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受理前剛收到罰單

從21日證監(jiān)會(huì)公布的金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)受理及審核情況表來(lái)看，華福證券于6月20日被證監(jiān)會(huì)接受申請(qǐng)材料，僅僅一個(gè)月就接收到意見(jiàn)反饋，比其他券商在反饋節(jié)奏上快了很多。例如，華安證券今年3月中旬就被接受申請(qǐng)材料，但是截至目前，仍未接收到反饋意見(jiàn)。

值得注意的是，就在5月底，福建證監(jiān)局因?yàn)槿A福證券資管業(yè)務(wù)存在問(wèn)題而出具了警示函。

經(jīng)查，華福證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在相關(guān)人員收入遞延支付執(zhí)行不到位，個(gè)別資產(chǎn)管理產(chǎn)品未切實(shí)履行主動(dòng)管理責(zé)任等問(wèn)題。

福建證監(jiān)局指出，華福證券的上述問(wèn)題違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》中的相關(guān)規(guī)定。

基于此，福建證監(jiān)局決定對(duì)華福證券采取出具警示函的措施。證監(jiān)局要求，華福證券應(yīng)在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)，向其提交書(shū)面整改報(bào)告。

從證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)來(lái)看，上述罰單也成為監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題之一。

反饋意見(jiàn)顯示，證監(jiān)會(huì)要求，由于公司近3年因資管業(yè)務(wù)違規(guī)事項(xiàng)被福建證監(jiān)局出具兩次監(jiān)管措施。要求公司逐項(xiàng)說(shuō)明整改情況和合規(guī)風(fēng)控完善情況，并論證是否符合“具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制”的條件。

此外，根據(jù)《華福證券有限責(zé)任公司關(guān)于設(shè)立華福證券資產(chǎn)管理有限公司(籌)的申請(qǐng)報(bào)告》，擬設(shè)子公司辦公地址為福建省福州市臺(tái)江區(qū)，而公司補(bǔ)正材料稱“現(xiàn)有資管部門(mén)及團(tuán)隊(duì)辦公地在上海，資管子公司設(shè)立后亦主要在上海辦公”。兩份材料表述不一致，請(qǐng)予以說(shuō)明，并明確子公司設(shè)立后的辦公地安排，如子公司存在異地辦公情形，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明母公司對(duì)子公司的具體管控安排。

在業(yè)務(wù)了結(jié)計(jì)劃方面，證監(jiān)會(huì)對(duì)其定向資產(chǎn)管理、集合資管計(jì)劃、專項(xiàng)資管計(jì)劃三類資管計(jì)劃中的71只產(chǎn)品都提出了反饋意見(jiàn)。

一是對(duì)于1只特別項(xiàng)目產(chǎn)品華福浙商2016-011號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明資管子公司設(shè)立后該產(chǎn)品的管理人安排。

二是對(duì)于66只無(wú)“特別條款”的集合資管計(jì)劃，如果委托人不同意合同變更且未退出的，公司表示將根據(jù)合同關(guān)于“為了委托人的利益”，管理人和托管人經(jīng)書(shū)面達(dá)成一致后可以變更合同并為相關(guān)委托人辦理強(qiáng)制退出的約定，辦理強(qiáng)制退出。請(qǐng)論證設(shè)立資管子公司是否屬于“為了委托人利益情形”，是否可以適用相關(guān)條款。

三是對(duì)于4只無(wú)“特別條款”的專項(xiàng)資管計(jì)劃，根據(jù)公司材料，如持有人大會(huì)不同意變更管理人，公司將根據(jù)《計(jì)劃說(shuō)明書(shū)》中管理人解任/辭任條款，決議解任/辭任計(jì)劃管理人并任命繼任管理人。請(qǐng)補(bǔ)充提供該解任/辭任條款的具體內(nèi)容，論證設(shè)立資管子公司是否符合該條款的適用條件。如經(jīng)論證不能適用相關(guān)條款的，請(qǐng)完善管理人變更安排。

控股股東或變更

沖刺IPO

今年以來(lái)，華福證券動(dòng)作頻頻。

近日，華福證券發(fā)布公告稱，股東方籌劃公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、控股股東發(fā)生變更。

根據(jù)華福證券2022年年報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司持股36.00%，為第一大股東；福建省投資開(kāi)發(fā)集團(tuán)有限責(zé)任公司持股33.71%，為第二大股東；福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司持股20.00%，為第三大股東。

根據(jù)福建省人民政府批復(fù)，華福證券第一、第三大股東將持有的全部股權(quán)劃轉(zhuǎn)至福建省金融投資有限責(zé)任公司。華福證券稱，公司已根據(jù)監(jiān)管規(guī)定向證監(jiān)會(huì)提交股東變更事項(xiàng)行政許可核準(zhǔn)申請(qǐng)，如獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，福建省金融投資有限責(zé)任公司將成為公司控股股東。

此外，今年1月，原華福證券黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)黃金琳到齡退休，蘇軍良獲委任華福證券黨委書(shū)記，3月被選舉為華福證券新任董事長(zhǎng)。據(jù)了解，蘇軍良在興業(yè)銀行有30多年的經(jīng)驗(yàn)，歷任興業(yè)銀行南寧分行行長(zhǎng)、福州分行行長(zhǎng)、杭州分行行長(zhǎng)等。

蘇軍良到任后，就開(kāi)始廣納賢良。4月到6月期間，就有原方正證券食品飲料首席分析師劉暢、原太平洋證券醫(yī)藥首席分析師盛麗華、原太平洋證券汽車(chē)聯(lián)席首席分析師樊夏沛以及原方正證券首席策略分析師燕翔等多位知名分析師先后加入了華福證券。

與此同時(shí)，4月27日遞交材料申請(qǐng)資產(chǎn)管理子公司。5月，在華福證券專題工作會(huì)議上，董事長(zhǎng)蘇軍良表示，以改革之力，激活力之源，造發(fā)展之勢(shì)。“這次改革堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，從總部到分公司、子公司、從體制到機(jī)制、從制度到流程、從干部到員工、從業(yè)務(wù)到系統(tǒng)，一體推進(jìn)，一起調(diào)整，做到總分子貫通、前中后臺(tái)聯(lián)動(dòng)、責(zé)權(quán)利匹配、人財(cái)物到位。”

6月中旬，華福證券發(fā)布招聘首席信息官和總裁助理的公告。公告顯示，根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要，面向社會(huì)公開(kāi)招聘首席信息官、總裁助理各1名。其中首席信息官負(fù)責(zé)公司信息技術(shù)管理工作，總裁助理分管公司投行業(yè)務(wù)。

本文源自中國(guó)基金報(bào)