又有券商因從業(yè)人員“無(wú)證駕駛”被罰。7月17日，湖南證監(jiān)局披露兩張罰單，第一創(chuàng)業(yè)前經(jīng)紀(jì)人賴(lài)世榮被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施，第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，賴(lài)世榮在第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司從業(yè)期間，未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的情況下，存在通過(guò)新浪微博、微信等向投資者提供大盤(pán)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)建議等證券投資咨詢(xún)服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

湖南證監(jiān)局指出，賴(lài)世榮在被認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定之日起五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司存在合規(guī)管控不到位，對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)督不到位，未及時(shí)核查和報(bào)告違法違規(guī)線(xiàn)索，客戶(hù)回訪(fǎng)、傭金調(diào)整、投訴處理等機(jī)制落實(shí)不到位的情形。

湖南證監(jiān)局要求，第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并于收到本決定書(shū)之日起，一個(gè)月內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。湖南證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注該分公司的整改情況和問(wèn)責(zé)情況。

事涉微博財(cái)經(jīng)大V“周周一言”

從投資者在網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖來(lái)看，賴(lài)世榮應(yīng)是微博財(cái)經(jīng)大V“周周一言”。有投資者將上述對(duì)賴(lài)世榮的罰單截圖發(fā)布在微博中，并直接“@周周一言”。

該投資者還在個(gè)人簡(jiǎn)介中稱(chēng)，“周周有好股，真名賴(lài)世榮，一直謊稱(chēng)自己叫周涵，2016年微博號(hào) 股票情報(bào)員周周 開(kāi)始行騙，在2020年6月被封后，又啟用周周有好股行騙至今?！?/p>“周周一言”的微博顯示擁有粉絲35.3萬(wàn)，IP屬地為湖南，近期仍在發(fā)布對(duì)股市分析評(píng)論觀(guān)點(diǎn)。

上述投資者向財(cái)聯(lián)社記者確認(rèn)，“周周一言”即是罰單所指的賴(lài)世榮，該投資者同時(shí)稱(chēng)已多次向監(jiān)管舉報(bào)，湖南證監(jiān)局已經(jīng)答復(fù)。此外，該投資者從湖南證監(jiān)局工作人員獲悉，已有其他投資者報(bào)警，并已被立案

記者通過(guò)評(píng)論及私聊方式，暫未取得“周周一言”的回應(yīng) 。

賴(lài)世榮或已不在證券行業(yè)從業(yè)，記者通過(guò)中證協(xié)官網(wǎng)“從業(yè)人員基本信息公示”中查無(wú)此人。據(jù)悉，自去年11月下旬開(kāi)始，中證協(xié)官網(wǎng)已關(guān)閉查詢(xún)離職人員信息。

對(duì)違規(guī)投顧嚴(yán)監(jiān)管

針對(duì)券商投顧業(yè)務(wù)違規(guī)行為，監(jiān)管保持高壓態(tài)勢(shì)，通過(guò)規(guī)范管理，督促機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)。

7月5日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告稱(chēng)，何寧被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，何寧在第一創(chuàng)業(yè)證券四川分公司任職期間，在中證協(xié)登記為一般從業(yè)人員，存在向個(gè)別客戶(hù)提供股票投資建議的行為。

上述行為違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。該規(guī)定指出，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。

4月4日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布公告，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)世紀(jì)證券廈門(mén)分公司存在以下違規(guī)行為，投資顧問(wèn)部分投資建議缺少合理依據(jù)，合規(guī)覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制。廈門(mén)證監(jiān)局認(rèn)為上述情況均違反相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)世紀(jì)證券廈門(mén)分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

在世紀(jì)證券廈門(mén)分公司任職的兩位員工被出具警示函。經(jīng)查，田繼鋒在世紀(jì)證券廈門(mén)分公司任職投資顧問(wèn)期間，存在向客戶(hù)提供投資建議缺少合理依據(jù)問(wèn)題，該員工負(fù)有直接責(zé)任。余云峰在世紀(jì)證券廈門(mén)分公司任職期間，以個(gè)人名義私下通過(guò)個(gè)人微信向未和世紀(jì)證券簽訂投顧協(xié)議的客戶(hù)提供投資建議。

梳理近年罰單發(fā)現(xiàn)，投顧業(yè)務(wù)的問(wèn)題主要集中在以下方面，包括業(yè)務(wù)人員無(wú)證上崗，進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，變相承諾收益，以個(gè)人名義開(kāi)展業(yè)務(wù)，私自從客戶(hù)處獲利，服務(wù)過(guò)程留痕不規(guī)范、未按要求進(jìn)行回訪(fǎng)，未遵從投資者適當(dāng)性管理。

上海證監(jiān)局曾發(fā)布公告，通過(guò)案例的方式，對(duì)投資顧問(wèn)誤導(dǎo)性宣傳進(jìn)行了解讀。在警惕投資者注意這些宣傳話(huà)術(shù)的同時(shí)，也為營(yíng)銷(xiāo)人員敲響了警鐘，禁止在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)，違者在被責(zé)令改正的同時(shí)還將處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

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