評(píng)級(jí)分類結(jié)果對證券公司有著重要影響。證監(jiān)會(huì)據(jù)此在監(jiān)管資源分配、檢查頻率等方面對券商實(shí)施區(qū)別對待政策

文 | 張欣培

編輯 | 楊秀紅

6月14日，《財(cái)經(jīng)》記者從券商處了解到，監(jiān)管層日前啟動(dòng)2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作。其已向券商下發(fā)了《2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿》（下稱“工作底稿”），要求按規(guī)定對照標(biāo)注填寫自評(píng)結(jié)果，且于6月中下旬上報(bào)自評(píng)結(jié)果。

《財(cái)經(jīng)》記者注意到，在工作底稿B表中，即證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)中，最近一直處于關(guān)注焦點(diǎn)的券商薪酬被要求列出。與此同時(shí)，監(jiān)管層要求，各券商如有因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的具體情況，需如實(shí)填寫。

總體來看，工作底稿中明確列出了加分項(xiàng)與減分項(xiàng)。

工作底稿顯示，本次共有16項(xiàng)加分項(xiàng)。其中，13項(xiàng)加分項(xiàng)更多與經(jīng)營業(yè)績有關(guān)?？己四繕?biāo)包括2022年度的營業(yè)收入、凈利潤、代理買賣證券額業(yè)務(wù)收入、承銷與保薦業(yè)務(wù)收入、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入、代理機(jī)構(gòu)客戶買賣證券交易額、投資咨詢業(yè)務(wù)收入、境外子公司證券業(yè)務(wù)收入、信息技術(shù)投入金額以及風(fēng)險(xiǎn)控制等指標(biāo)。

監(jiān)管層將會(huì)對券商脫貧攻堅(jiān)等履行社會(huì)責(zé)任情況、行業(yè)文化建設(shè)、服務(wù)新三板改革情況等進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。監(jiān)管層對服務(wù)民企紓困等專項(xiàng)監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵(lì)，對落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。

扣分項(xiàng)涉及到多個(gè)方面，包括資本是否充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等諸多方面。

券商被自律組織采取書面自律措施和紀(jì)律處分情況，以及被采取行政處罰、重大行政監(jiān)管措施、涉及刑事訴訟、民事訴訟等都列入扣分項(xiàng)。券商被采取措施的指標(biāo)包括：公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)、被責(zé)令處分有關(guān)人員、被限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、實(shí)施警告行政處罰、罰款行政處罰等。

與此同時(shí)，監(jiān)管層要求，各券商要在工作底稿中如實(shí)標(biāo)注評(píng)價(jià)期內(nèi)因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的具體情況，包括但不限于：處罰類型及金額、受罰對象名稱、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱、文號(hào)等。

工作底稿還要求券商填寫2021年、2022年薪酬發(fā)放情況。

監(jiān)管層要求，券商需分別填寫2021年、2022年薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。薪酬發(fā)放總額統(tǒng)計(jì)口徑為：期末應(yīng)付職工薪酬-上期末應(yīng)付職工薪酬+本期已支付薪酬現(xiàn)金流出（均為稅前值）。

不過，這并非監(jiān)管層首次要求券商填報(bào)薪酬情況。在2022年的自評(píng)工作底稿中，監(jiān)管層就已經(jīng)要求填寫2020年、2021年薪酬發(fā)放總額、年度平均員工人數(shù)（期初、期末平均值），高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員平均人數(shù)、高級(jí)管理人員薪酬最高值。

監(jiān)管層在下發(fā)的《關(guān)于做好2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作的通知》中指出，2023年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50％、40％、10％。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。

評(píng)級(jí)分類結(jié)果對證券公司有著重要影響。證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。