又有券商因保薦項目違規(guī)遭監(jiān)管警示，這次是“券商一哥”中信證券（600030.SH）。

紅星資本局注意到，4月12日，深交所官網(wǎng)披露，中信證券是陜西嘉禾生物科技股份有限公司（以下簡稱“嘉禾生物”）IPO項目的保薦機構(gòu)。經(jīng)查明，中信證券對嘉禾生物境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等異常情形，未保持充分關(guān)注并進行審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。

↑截圖自深交所官網(wǎng)

深交所對于保薦項目中的違規(guī)行為，對中信證券采取書面警示。對該項目的兩名保薦代表人韓昆侖、段曄，給予通報批評的處分。

回顧整個保薦過程，嘉禾生物于2021年6月遞交創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲受理，次月獲交易所問詢，在2022年7月撤回申報。深交所指出，中信證券作為嘉禾生物IPO項目保薦人，共存在四項違規(guī)行為。比如，嘉禾生物境外存貨存在賬實不符、期后銷售比例低于同行業(yè)等情形，但中信證券對發(fā)行人存貨核查不到位。

據(jù)嘉禾生物招股說明書（申報稿）顯示，報告期內(nèi)，嘉禾生物發(fā)往美國子公司Jiaherb在途存貨大幅增加，從780.91萬元增長至1.22億元。

而深交所發(fā)現(xiàn)，1.22億元在途存貨中，絕大部分截至2022年5月底仍未實現(xiàn)銷售，與同行業(yè)公司銷售慣例不一致。經(jīng)抽查，嘉禾生物于2022年1月入庫的主要產(chǎn)品中有27箱“紅景天提取物”未盤到實物。

值得注意的是，這是今年4月以來，中信證券及相關(guān)保薦代表人第二次因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)，受到監(jiān)管措施。上一次是在4月6日，西藏證監(jiān)局對中信證券及徐欣、宋永新出具警示函。

據(jù)西藏證監(jiān)局披露，中信證券作為華鈺礦業(yè)（601020.SH）首次公開發(fā)行并上市項目保薦機構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)工作中，對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場檢查不到位、對銷售收入及主要客戶異常變化核查不充分。

此前，投行一旦被立案調(diào)查，該投行的其他IPO、再融資等項目很有可能會被強制按下暫停鍵。2月1日，全面注冊制正式啟動，證監(jiān)會就全面注冊制向社會公開征求意見的《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（征求意見稿）》中提到，取消“連坐機制”。這意味著，“連坐機制”有望成歷史。不過，全面注冊制對中介機構(gòu)的“看門人”職責(zé)提出了更高的要求。

4月13日，紅星資本局致電中信證券，按照接線的工作人員所言，向該公司相關(guān)部門發(fā)送采訪郵件，詢問對嘉禾生物IPO保薦項目一事的整改進展，以及今后如何壓實中介機構(gòu)“看門人”職責(zé)。截至發(fā)稿，未收到回復(fù)。

紅星新聞記者 俞瑤 盧月佳

編輯 楊程

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