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借用他人名義持有、買賣股票 國(guó)海證券一營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人收警示函

來(lái)源:新浪財(cái)經(jīng) 50402/10

2月10日消息,廣西證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)齊衛(wèi)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查,齊衛(wèi)在國(guó)海證券股份有限公司桂林輔星路證券營(yíng)業(yè)部任負(fù)責(zé)人期間,存在借用他人名義持有、買賣股票行為。上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十條第一款的規(guī)定,違背了證券從

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2月10日消息,廣西證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)齊衛(wèi)采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查,齊衛(wèi)在國(guó)海證券股份有限公司桂林輔星路證券營(yíng)業(yè)部任負(fù)責(zé)人期間,存在借用他人名義持有、買賣股票行為。

上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第四十條第一款的規(guī)定,違背了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)的執(zhí)業(yè)要求。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定,廣西證監(jiān)局現(xiàn)決定對(duì)齊衛(wèi)采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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