2021年證券公司分類結果放榜，券商新座次表出爐。

證監(jiān)會24日晚間公布了《2021年證券公司分類結果》，國泰君安、華泰證券、銀河證券、中信建投、中信證券等15家券商為AA類，數(shù)量與前一年齊平，暫無AAA類券商，35家券商獲評A級，同比增加3家。

新晉AA類的是：興業(yè)證券、東方證券、廣發(fā)證券。其中，廣發(fā)直跳兩級，由BBB上調至AA。

財達證券、長城證券等8家也由前一年的B類升至A類。

評級有升有降。恒泰證券、國都證券均直降4級，其中，恒泰證券由去年的A類將至今年的CCC類。值得關注的是，龍頭海通證券跌出了A類，由AA類將至今年的BBB類。

東海直升5級，海通跌出A類

今年共有103家券商參與分類評級，較前一年增加5家。

整體來看，2021年，AA類券商15家、A類35家、BBB類18家、BB類16家、B類5家，CCC類11家、CC類和C類、D類各有1家。

佼佼者有，獲評AA類的15家券商：安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投、中信證券。

雖然數(shù)量與去年相同，但AA類梯隊內部成員發(fā)生了變化——東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券為AA類“新面孔”，國金證券、中泰證券、海通證券則在今年與AA類揮別。

升降級的變化備受關注。

躥升最快的是東海證券，由CC類到A類直升5級，首創(chuàng)證券（CCC—A）、金元證券（CC—BBB）、長城證券（B—A）、華林證券（B—A）亦表現(xiàn)搶眼。

評級跌幅較大的有：國都證券（BBB—CC）、恒泰證券（A—CCC）、華融證券（BBB—CCC）、海通證券（AA—BBB）。

外資券商方面，野村證券降兩級，由BBB至B。

此外，較2020年，東方財富、方正證券、華西證券、瑞銀證券等評級未發(fā)生變化。

網(wǎng)信證券為今年唯一一家D類券商，延續(xù)了前一年的結果。

評價指標持續(xù)優(yōu)化

證監(jiān)會表示，證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎，結合公司業(yè)務發(fā)展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標等與其業(yè)務活動相適應的整體狀況。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內業(yè)務活動與其風險管理能力及合規(guī)管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。

值得關注的是，近年，監(jiān)管不斷優(yōu)化完善券商分類評級指標。

7月初，證監(jiān)會在發(fā)布《關于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務歸位盡責的指導意見》時表示，證監(jiān)會將對投行項目撤否率高、公司債券違約率高、執(zhí)業(yè)質量低、市場反映問題多的證券公司，開展專項檢查。

與此同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)質量評價結果，對證券公司及項目實施分類審核、分類監(jiān)管，調整優(yōu)化證券公司分類評價中投行業(yè)務評價指標，完善違規(guī)信息公示機制，強化廉潔從業(yè)監(jiān)管和行業(yè)文化建設。

據(jù)公開報道，2021年證券公司分類評價總計有17項加分項，新增了服務新三板改革情況等指標，扣分項上則無明顯變化。