財(cái)聯(lián)社1月6日訊（記者 楊卉）因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，國(guó)融證券與時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)的副總裁雙雙接到罰單。

隨著近期屢有公司債出現(xiàn)違約，監(jiān)管層更加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)察力度，近期債券業(yè)務(wù)的罰單明顯增多。有業(yè)內(nèi)知情人士透露，一般券商承銷(xiāo)債券出現(xiàn)暴雷、違約問(wèn)題后都會(huì)被重點(diǎn)關(guān)注，也會(huì)有相應(yīng)處罰。此前券商在債券承銷(xiāo)中的各類(lèi)問(wèn)題都接連被曝出，而募集資金未按約定用途使用是多數(shù)項(xiàng)目存在的共性問(wèn)題。

債券業(yè)務(wù)違規(guī)，分管副總裁同被罰

1月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露公告稱(chēng)，由于國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)存在違規(guī)問(wèn)題，對(duì)國(guó)融證券采取責(zé)令改正措施的決定，并對(duì)該公司時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮出具警示函。

經(jīng)核查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)存在兩大違規(guī)問(wèn)題:

一是公司債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)發(fā)行人抵押備案程序的真實(shí)性進(jìn)行全面盡職調(diào)查，未持續(xù)跟蹤并及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人披露與發(fā)行人償債能力相關(guān)的重大事項(xiàng)。

二是公司債券業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為不符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第四十九條第二款、第五十條第二項(xiàng)、第四項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條規(guī)定，為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受托管理人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。根據(jù)第四十九條規(guī)定，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。

根據(jù)第五十條的要求，公開(kāi)發(fā)行公司債券的受托管理人，在債券存續(xù)期內(nèi)應(yīng)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，并在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。

由此，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)華融證券采取責(zé)令整改的監(jiān)督管理措施，并對(duì)該公司時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)副總裁楊亮出具警示函。

證監(jiān)會(huì)要求華融證券引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行債券業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升債券業(yè)務(wù)質(zhì)量。并嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，一個(gè)月內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

離任高管再被罰

這已經(jīng)不是楊亮第一次被監(jiān)管處罰。早在2022年6月10日，因國(guó)融證券在擔(dān)任富控互動(dòng)出售中技樁業(yè)的重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查，違反了相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)融證券采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)融證券時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮采取警示函的行政監(jiān)管措施。

2021年3月24日，證監(jiān)會(huì)下達(dá)《結(jié)案通知書(shū)》，國(guó)融證券因富控互動(dòng)并購(gòu)案被監(jiān)管立案調(diào)查之后并未進(jìn)行處罰，富控互動(dòng)于2021年7月21日被上交所予以摘牌，公司終止上市。

但一年多后，國(guó)融證券和時(shí)任并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人楊亮再度被追責(zé)。除此之外，上述項(xiàng)目的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人左宏凱、劉彥辰、羅舜被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，暫停執(zhí)業(yè)三個(gè)月。左宏凱與劉彥辰已離開(kāi)國(guó)融證券，在2017年先后入職華創(chuàng)證券。

本次國(guó)融證券債券業(yè)務(wù)違規(guī)的“導(dǎo)火索”暫不明確，但值得關(guān)注的是近期已有債券人向券商等中介機(jī)構(gòu)提起訴訟，要求對(duì)暴雷債券承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

根據(jù)中證協(xié)公示，楊亮于2016年2月加入國(guó)融證券，2022年9月從國(guó)融證券離職，后轉(zhuǎn)戰(zhàn)渤海證券。

公開(kāi)資料顯示，楊亮為博士學(xué)歷，曾先后就職于申萬(wàn)宏源、大通證券。楊亮離職后，國(guó)融證券原副總裁兼首席風(fēng)險(xiǎn)官柳萌將接替分管投行業(yè)務(wù)，首席風(fēng)險(xiǎn)官一職將由副總裁勇宏兼任。

此前楊亮的離職曾引起業(yè)內(nèi)關(guān)注，離職原因是否與監(jiān)管處罰有關(guān)并不得而知，但盡管已離職國(guó)融證券，仍未逃過(guò)監(jiān)管處罰。

投行業(yè)務(wù)監(jiān)管趨嚴(yán)

根據(jù)相關(guān)報(bào)道梳理，近期以來(lái)已有多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單，不少相關(guān)人員即使已經(jīng)離職，依然被監(jiān)管追責(zé)。

9月9日起，因未嚴(yán)格履行募集資金義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人未按約定用途使用募集資金，聯(lián)儲(chǔ)證券與江海證券作為“21達(dá)州D1”、“20達(dá)州03”和“21達(dá)州01”公司債的受托管理人，因托管不力，接連三次受到監(jiān)管部門(mén)追責(zé)。

11月25日，華金證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善、未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)等違規(guī)行為，華金證券及13名相關(guān)人員采取了行政監(jiān)管措施，其保薦和公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)叫停三個(gè)月。

11月29日，四川證監(jiān)局認(rèn)為宏信證券存在債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分；受托管理責(zé)任履行不到位，個(gè)別項(xiàng)目主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足等問(wèn)題而被監(jiān)管處罰，其中就涉及到實(shí)控人“暴雷”的相關(guān)問(wèn)題。

12月16日，江蘇證監(jiān)局連開(kāi)三份罰單，就債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題，對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的措施，并對(duì)東海證券時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明出具警示函。而在該罰單披露前，時(shí)任總裁殷建華已于2022年11月25日辭職。

本文源自財(cái)聯(lián)社記者 楊卉