2022年12月30日，中基協(xié)發(fā)布通知，就《私募投資基金登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）》及配套指引公開(kāi)征求意見(jiàn)。

根據(jù)通知內(nèi)容，中基協(xié)對(duì)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行修訂，更名為《私募投資基金登記備案辦法》，公眾可通過(guò)電子郵件的方式提出反饋意見(jiàn)（電子郵箱：smgl@amac.org.cn），意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年1月10日。

征求意見(jiàn)稿相關(guān)文件共計(jì)5個(gè)：

1.私募投資基金登記備案辦法（征求意見(jiàn)稿）

2.修訂說(shuō)明

3.私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求（征求意見(jiàn)稿）

4.私募基金管理人登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人（征求意見(jiàn)稿）

5.私募基金管理人登記指引第3號(hào)——法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表（征求意見(jiàn)稿）

01.

私募基金管理人登記

1、私募管理人實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值可自由兌換貨幣。

私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資。

2、在主體資格層面，提請(qǐng)私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)自市場(chǎng)主體工商登記之日起1年內(nèi)提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記。

3、在經(jīng)營(yíng)范圍上，除了之前的規(guī)定以外，此次征求意見(jiàn)稿還提出，提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣。

4、私募基金管理人不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，租賃期應(yīng)當(dāng)在1年以上，但有合理理由的除外。

5、私募基金管理人的出資架構(gòu)，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設(shè)立兩層及以上的嵌套架構(gòu)。

6、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額，實(shí)繳資本合計(jì)應(yīng)當(dāng)不低于私募基金管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于征求意見(jiàn)稿中規(guī)定的私募基金管理人最低實(shí)繳貨幣資本（1000萬(wàn)元人民幣）的20%。

商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人，政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資并實(shí)際控股的私募基金管理人，外資持股比例合計(jì)不低于 25%的私募證券基金管理人不適用該規(guī)定。

7、私募管理人專職員工不少于5人。其中，“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保的正式員工，簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)委派的高級(jí)管理人員。

8、出資人以自有資金出資，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金方式出資。

9、控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人需要具有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不得低于5年。

10、控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人最近5年不得從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)。

11、私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表。

12、私募證券基金管理人的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及其資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員；

（二）在政府部門、事業(yè)單位從事高級(jí)經(jīng)濟(jì)管理相關(guān)工作；

（三）在政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（四）在私募基金管理人從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級(jí)管理人員；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)歷。

前款規(guī)定的投資管理工作經(jīng)歷不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)歷。

13、私募股權(quán)基金管理人實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及其資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任前述金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員；

（二）在政府部門、事業(yè)單位從事高級(jí)經(jīng)濟(jì)管理相關(guān)工作；

（三）在政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（四）在私募基金管理人從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級(jí)管理人員；

（五）在擬投領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)從事高級(jí)管理工作或者專業(yè)技術(shù)工作，或者在科研院校從事相關(guān)領(lǐng)域研究工作；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)歷。

14、實(shí)際控制人的追溯要求：

實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國(guó)有企業(yè)、上市公司、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體法人等。

政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的私募基金管理人的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體，包括追溯至財(cái)政部、各地財(cái)政廳（局）或者國(guó)務(wù)院國(guó)資委、各地方政府、各地國(guó)資委控股企業(yè)等主體。

私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)。

私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)、境外上市公司或者自然人。

15、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及負(fù)責(zé)投資的高級(jí)管理人員需要有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)不低于5年，工作經(jīng)驗(yàn)與申請(qǐng)類型相一致，不能一級(jí)、二級(jí)混用。

16、私募證券基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷，且擔(dān)任證券期貨投資業(yè)務(wù)等投資主辦人、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理等職務(wù)，或者擔(dān)任高級(jí)管理人員或者同等級(jí)別職務(wù)；

（二）在政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（三）在私募投資基金管理人從事證券期貨投資或者擔(dān)任高級(jí)管理人員；

（四）在政府部門、事業(yè)單位從事證券期貨投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級(jí)管理人員；

（五）在律師事務(wù)所從事證券期貨投資相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資相關(guān)的合規(guī)、風(fēng)控、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

私募證券基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款第一項(xiàng)或者第三項(xiàng)相關(guān)工作經(jīng)歷。

17、私募證券基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有最近5年內(nèi)連續(xù)2年以上的作為基金經(jīng)理或者投資決策負(fù)責(zé)人管理的證券期貨產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)，單只產(chǎn)品管理規(guī)模不低于2000萬(wàn)元。多人共同管理的，應(yīng)提供具體材料說(shuō)明其負(fù)責(zé)管理的產(chǎn)品規(guī)模；無(wú)法提供相關(guān)材料的，按平均規(guī)模計(jì)算。

前款規(guī)定的投資業(yè)績(jī)不包括個(gè)人或者企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤(pán)交易等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績(jī)。

18、私募股權(quán)基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表以及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事股權(quán)投資、股票發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，且擔(dān)任基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、信托經(jīng)理、投資主辦人、保薦代表人等職務(wù)，或者擔(dān)任高級(jí)管理人員或者同等級(jí)別職務(wù)；

（二）在政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立并控股的企業(yè)或者上市公司，從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理等職務(wù)；

（三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作或者擔(dān)任高級(jí)管理人員；

（四）在擬投行業(yè)公司擔(dān)任高級(jí)管理人員或者在具備一定技術(shù)門檻大中型公司擔(dān)任相關(guān)專業(yè)技術(shù)職務(wù)，或者在科研院校相關(guān)領(lǐng)域擔(dān)任專家教授、研究人員，或者在符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展需要的科技型企業(yè)擔(dān)任創(chuàng)始人；

（五）在會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任高級(jí)管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的會(huì)計(jì)、審計(jì)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)；

（六）在律師事務(wù)所擔(dān)任高級(jí)管理人員、合伙人或者從事資本市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)，或者在實(shí)體企業(yè)、上市公司從事資本市場(chǎng)相關(guān)的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制、法務(wù)等業(yè)務(wù)；

（七）在政府部門、事業(yè)單位從事高級(jí)經(jīng)濟(jì)管理工作，且具有與擬任職務(wù)相關(guān)的管理能力；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)至少有一位負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員，具備前款第一項(xiàng)至第三項(xiàng)相關(guān)工作經(jīng)歷。

19、私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有最近10年內(nèi)至少2起主導(dǎo)投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，投資金額合計(jì)不低于3000萬(wàn)元，且至少應(yīng)有1起項(xiàng)目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權(quán)并購(gòu)或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式成功退出。其中主導(dǎo)投資是指相關(guān)人員主持盡職調(diào)查、投資決策等工作。上述業(yè)績(jī)要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料。

前款規(guī)定的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不包括投向國(guó)家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)。

20、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人需要具有投資相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗(yàn)，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，并且相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)不低于3年。

21、私募基金管理人的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備下列工作經(jīng)驗(yàn)之一：

（一）資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（二）資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗(yàn)；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者資產(chǎn)管理行業(yè)自律管理等工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長(zhǎng)、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表等職務(wù)。

22、私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表在被投企業(yè)任職，或者在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事的，不屬于兼職范圍。

23、私募基金管理人高級(jí)管理人員2年內(nèi)在3家及以上單位任職的，或者2年內(nèi)為2家及以上私募基金管理人提供相同業(yè)績(jī)材料的，其相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷和投資業(yè)績(jī)證明原則上不予認(rèn)可。

24、私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)，除另有規(guī)定外自登記之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

25、原高管離職后，私募管理人應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)聘任符合崗位要求的高管，不得因長(zhǎng)期缺位影響內(nèi)部治理和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

26、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)披露關(guān)聯(lián)方信息，包括：

（一）私募基金管理人的分支機(jī)構(gòu)；

（二）私募基金管理人持股 5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股 30%或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì)備案的合伙型私募基金除外；

（三）受同一控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人直接控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、投資類企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、投資咨詢企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；

（四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織。

27、增加“終止辦理”情形，根據(jù)征求意見(jiàn)稿，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由：

（一）主動(dòng)申請(qǐng)放棄登記；

（二）市場(chǎng)主體資格終止；

（三）自協(xié)會(huì)退回之日起超過(guò)6個(gè)月未對(duì)登記材料進(jìn)行補(bǔ)正，或者未根據(jù)協(xié)會(huì)的反饋意見(jiàn)作出解釋說(shuō)明或者補(bǔ)充、修改；

（四）被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復(fù)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)終止辦理；

（六）提供有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（七）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（八）未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求；

（十）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

擬登記機(jī)構(gòu)因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理私募基金管理人登記，再次提請(qǐng)辦理登記又因前款第九項(xiàng)規(guī)定的情形被終止辦理的，自被再次終止辦理之日起6個(gè)月內(nèi)不得再提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記。

02.

私募基金備案

1、私募基金初始實(shí)繳募集資金規(guī)模除另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

（一）私募證券基金不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（二）私募股權(quán)基金不低于2000萬(wàn)元人民幣，但創(chuàng)業(yè)投資基金不低于1000萬(wàn)元人民幣。

2、私募基金管理人設(shè)立合伙型基金，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制。

3、有下列情形之一的，協(xié)會(huì)將審慎備案，可以視情形對(duì)私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規(guī)模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調(diào)查報(bào)告、加強(qiáng)信息披露、提示特別風(fēng)險(xiǎn)、額度管理、限制關(guān)聯(lián)交易，以及要求其出具內(nèi)部合規(guī)意見(jiàn)、提交法律意見(jiàn)書(shū)或者相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告等措施：

（一）私募基金涉及創(chuàng)新業(yè)務(wù)；

（二）私募基金結(jié)構(gòu)復(fù)雜；

（三）私募基金的投資標(biāo)的類型特殊或者存在較大風(fēng)險(xiǎn)；

（四）私募基金的投資者主要是自然人且投向單一標(biāo)的；

（五）基金財(cái)產(chǎn)主要在境外進(jìn)行投資；

（六）私募基金管理人存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（七）私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規(guī)模均低于500萬(wàn)元人民幣；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、此次征求意見(jiàn)稿列舉了部分暫停備案的情形，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)暫停辦理其私募基金備案，并說(shuō)明理由：

（一）本辦法第二十四條第一款規(guī)定的情形；（指私募基金管理人中止登記的情形）

（二）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；

（三）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)可能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)；

（四）因涉嫌違法違規(guī)、侵害投資者合法權(quán)益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì)和投資者作出合理說(shuō)明；

（五）未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，或者報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大隱瞞；

（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，情節(jié)嚴(yán)重；

（七）辦理登記備案業(yè)務(wù)時(shí)的相關(guān)承諾事項(xiàng)未履行或者未完全履行；

（八）采取拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)及其工作人員依法行使檢查、調(diào)查職權(quán)等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴(yán)重；

（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求協(xié)會(huì)暫停備案；

（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

5、創(chuàng)業(yè)投資基金是指符合下列條件的私募基金：

（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；

（二）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略；

（三）不使用杠桿融資，但國(guó)家另有規(guī)定的除外；

（四）基金最低存續(xù)期限符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定；

（五）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

創(chuàng)業(yè)投資基金名稱應(yīng)當(dāng)包含“創(chuàng)業(yè)投資基金”，或者在公司、合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中包含“從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)”字樣。

03.

信息變更和報(bào)送

1、基本信息發(fā)生變更，私募管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：

（一）名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；

（三）法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人及其委派代表；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

2、重大登記信息變更：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。

私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行全面核查。股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更。

私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，近一年管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬(wàn)元人民幣。

3、私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：

（一）基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng)；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理人、私募基金托管人；

（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；

（五）影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

04.

自律管理

在自律管理部分，特別提醒大家關(guān)注“責(zé)任條款”相關(guān)內(nèi)容，如果出現(xiàn)違規(guī)行為，協(xié)會(huì)將針對(duì)私募管理人、相關(guān)從業(yè)人員、中介機(jī)構(gòu)等全面追究其違規(guī)展業(yè)或者不勤勉盡責(zé)的責(zé)任。其中，針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的自律措施主要包括書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理基金備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記和私募基金備案；針對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的自律措施主要包括書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等。

另外，提醒大家關(guān)注一點(diǎn)，根據(jù)征求意見(jiàn)稿規(guī)定，私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷其私募基金管理人登記并予以公示：

（一）主動(dòng)申請(qǐng)注銷登記，理由正當(dāng)；

（二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金；

（三）備案的私募基金全部清算后，12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金；

（四）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

附征求意見(jiàn)稿原文

本文來(lái)源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202301/506298.shtml