為貫徹落實泉州市委、市政府關于“強產(chǎn)業(yè)、興城市”雙輪驅(qū)動、“抓開放招商促項目落地”等重要部署，更好發(fā)揮財政資金在支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展中的引導作用，撬動投資機構、社會資本在泉開展風險投資，“投早、投小、投新”，提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，高質(zhì)量推進產(chǎn)業(yè)轉型升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展超越。

由泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金（以下簡稱市產(chǎn)業(yè)基金）作為主發(fā)起人，發(fā)起設立電子信息、新材料新能源、智能制造、綠色經(jīng)濟等重點產(chǎn)業(yè)領域的4只天使投資子基金?，F(xiàn)根據(jù)《泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理規(guī)定》《泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金管理補充規(guī)定》，向全社會公開征集遴選基金管理機構，負責子基金的設立募集、投資、管理和退出工作。具體公告如下：

一、子基金設立要求

（一）基金定位

基金管理公司需選擇電子信息、新材料新能源、智能制造、綠色經(jīng)濟等4個領域之一發(fā)起設立天使投資基金。

（二）登記注冊及托管

子基金及其基金管理公司原則上應當在泉州市轄內(nèi)注冊，應在合作協(xié)議簽署1年內(nèi)完成工商登記注冊和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。因中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管要求，基金管理公司無法在泉州新設的，另行約定。托管銀行應選用泉州市轄內(nèi)具備托管資質(zhì)的商業(yè)銀行。

（三）存續(xù)期限

子基金的存續(xù)期原則上不超過10年，其中投資期不超過 5 年。

（四）基金規(guī)模

單只天使投資子基金認繳出資規(guī)模原則上不高于2億元人民幣。

（五）出資比例

1.市產(chǎn)業(yè)基金對單只天使投資子基金的出資額，原則上不超過該子基金認繳出資總額的30%；

2.市產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先與權威機構發(fā)布的天使投資年度名單中排名前20名或具備雄厚產(chǎn)業(yè)資源的投資機構開展合作，相應增加子基金出資比例：排名第1～10名的，出資比例可增加10%；排名第11～20名的，出資比例可增加5%。

（六）投資領域及要求

1.原則上，子基金投向初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于該子基金規(guī)模的60%。

初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：指成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣；

2.子基金投資于基金章程、合伙協(xié)議等基金協(xié)議中約定主投產(chǎn)業(yè)領域的比例不得低于基金規(guī)模的60%，市產(chǎn)業(yè)基金原則上在同一行業(yè)或領域不重復設立子基金；

3.子基金對單個企業(yè)累計投資不超過基金規(guī)模的20%，且不作為企業(yè)發(fā)起人和第一大股東。

（七）本地投資要求及進度要求

天使投資子基金返投于泉州企業(yè)金額不低于市產(chǎn)業(yè)基金出資總額，被投企業(yè)應為我市“十四五”規(guī)劃綱要確定的“六三五”產(chǎn)業(yè)企業(yè)。返投計算標準如下：

1.子基金投資于泉州轄內(nèi)企業(yè)的股權投資額。

2.子基金投資的異地企業(yè)遷址至泉州轄區(qū)內(nèi)的，實際經(jīng)營且產(chǎn)生稅收的，按子基金對該企業(yè)投資金額的2倍計算。

3.子基金投資的異地企業(yè)在泉新設子公司或增資現(xiàn)有泉州子公司的，實際經(jīng)營且產(chǎn)生稅收的，按新增實到資本或?qū)嵗U出資額的1.5倍計算。

4.子基金協(xié)助被投資企業(yè)引進后續(xù)股權融資的，可按在泉工商主體新引入股權投資額（泉州區(qū)域以外的投資人）的50%計入返投額度，被投資企業(yè)符合工信部小微企業(yè)標準的，可按 100%計入返投額度。單家企業(yè)最高不超過子基金返投要求的 50%。

5.鼓勵子基金引薦關聯(lián)方或投資人（不含泉州轄區(qū)內(nèi)其他政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金）為泉招商引資，子基金的關聯(lián)方或投資人開展以下投資行為可計入子基金的返投額度：投資于泉州轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的，按投資額的50%計算；已投異地企業(yè)遷址至泉州的，按投資額的2倍計算；已投異地企業(yè)在泉新設子公司或增資現(xiàn)有泉州子公司的，按新增實到資本或?qū)嵗U出資額的1倍計算。上述引薦投資額度合計最高不超過子基金返投要求的50%。

6.鼓勵引進高端科研人才項目。子基金引入中國科學院、中國工程院院士項目的（院士本人實名持股），單個項目視同完成5000萬元返投要求；項目實到資本或?qū)嵗U出資額超2000萬元的，按3倍計入子基金返投額度。子基金引入國家高技術研究發(fā)展計劃（863計劃）、國家重大基礎研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學研究計劃）首席科學家項目的（科學家本人實名持股），單個項目視同完成2000萬元返投要求；項目實到資本或?qū)嵗U出資額1000萬元的，按3倍計入子基金返投額度。

投資金額達到子基金規(guī)模的30%前，應至少投資一家泉州企業(yè)；投資金額達到子基金規(guī)模的50%前，投資于泉州企業(yè)金額應不低于約定投資泉州金額的50%。因特殊情況未能達到上述投泉進度要求的，子基金管理機構應出具說明及承諾函。

（八）決策機制

基金設立投資決策委員會作為投資決策機構，市產(chǎn)業(yè)基金委派1名代表作為觀察員列席基金投資決策會議。市產(chǎn)業(yè)基金不干預所參股基金的市場化決策，但在基金違法、違規(guī)和偏離政策導向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權。

（九）激勵機制

1.回購：設立2年內(nèi)，已滿足約定返投要求的，市產(chǎn)業(yè)基金出資份額可按投資本金轉讓；4年內(nèi)已滿足約定返投要求的，可按同期央行1年期貸款市場報價利率（LPR）轉讓。

2.讓利：基金清算時，已滿足返投要求的，市產(chǎn)業(yè)基金出資部分所獲超額收益（門檻收益以上部分）的80%可讓渡給管理人及其他合伙人。

3.補虧：基金已滿足返投要求的，清算時出現(xiàn)虧損的，經(jīng)市產(chǎn)業(yè)股權投資基金協(xié)調(diào)小組批復，可以市產(chǎn)業(yè)基金回收本金的50%為限，對基金因投資泉州轄區(qū)內(nèi)企業(yè)形成的虧損進行風險補償。

以上三種激勵條款由管理機構任選其一，但在執(zhí)行上述激勵前，應當由第三方機構對該子基金投資泉州完成情況出具認定報告，報泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金協(xié)調(diào)小組審批后執(zhí)行。

（十）管理費

管理費按照市場化原則操作，根據(jù)行業(yè)慣例協(xié)商確定，并在子基金合伙協(xié)議中明確約定。

（十一）其他要求

參股子基金出現(xiàn)下述情況之一時，市產(chǎn)業(yè)基金可退出合作，且無需經(jīng)其他出資人同意，并由參股基金的管理機構或者其關聯(lián)方回購市產(chǎn)業(yè)基金所持份額：

1.基金設立方案經(jīng)批準1年以上，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或者增資（入伙）手續(xù)的；

2.自市產(chǎn)業(yè)基金出資款撥付參股基金賬戶1年以上，參股基金未完成任何投資項目的；

3.參股基金投資領域和方向不符合市產(chǎn)業(yè)基金相關政策目標和投資要求的；

4.參股基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；

5.其他不符合章程或合伙協(xié)議約定情形的。

參股子基金投資規(guī)模低于實繳出資額70%的，基金管理機構原則上不得提出后續(xù)資金的繳款要求。

二、子基金管理機構基本要求

（一）管理資質(zhì)。已完成私募投資基金管理人登記，有政府引導基金管理經(jīng)驗的團隊優(yōu)先。原則上股權投資（含天使投資）的經(jīng)營管理規(guī)模不低于10億元，注冊資本實繳不低于1000萬元，近2年有較好業(yè)績，或股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位。

（二）募資能力。具有較強的資金募集能力，可以在規(guī)定期限完成社會資金的募集。

（三）招商能力。具備較強的專業(yè)產(chǎn)業(yè)領域招商能力，即擁有泉州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關領域的豐富項目資源，有能力引導一批政府擬扶持的產(chǎn)業(yè)項目招引入泉落地。

（四）制度完善。管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽，具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。

（五）投資能力。至少有3名具備5年以上股權投資（含天使投資）基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資（含天使投資）的成功案例。

（六）出資要求。基金管理機構應參股或認繳子基金份額，且實繳出資額不得低于子基金規(guī)模的1%。

三、申報流程及要求

（一）市產(chǎn)業(yè)基金負責受理申報材料和組織遴選。申報機構應于2023年2月8日17時30分前，采取電子材料和紙質(zhì)材料相結合的方式向市產(chǎn)業(yè)基金提交申報文件。申報文件包括2本紙質(zhì)材料（紙質(zhì)材料需要正本1本和副本1本，正本和副本均需加蓋騎縫章）和電子文本1份。申報機構應承諾對申請材料的完整性、真實性、有效性、一致性負完全責任。

（二）逾期遞交或未按規(guī)定數(shù)量、形式遞交的文件不予受理。申報機構提交申報材料后，市產(chǎn)業(yè)基金將并組織開展專家評審，進行資料審核、競爭性選拔工作。

（三）市產(chǎn)業(yè)基金聯(lián)系方式

聯(lián)系人：林 韓

聯(lián)系電話：0595-22590608

聯(lián)系地址：泉州市鯉城區(qū)豐澤街361號金控大廈8樓

電子郵箱：qzcyjj@qz-jk.com

特此公告。

附件：泉州市產(chǎn)業(yè)股權投資基金首批天使投資子基金管理機構申報材料

泉州市地方金融監(jiān)督管理局

2022年12月28日

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