東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)母基金市場化子基金管理機構(gòu)遴選辦法

一、遴選總則

（一）遴選目的

為規(guī)范東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“濱海灣母基金”）市場化子基金管理機構(gòu)遴選工作，搭建市場化、專業(yè)化母子基金合作體系，篩選優(yōu)質(zhì)管理機構(gòu)共同設立子基金，聚焦人工智能核心賽道，撬動社會資本賦能濱海灣新區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，助力新區(qū)打造產(chǎn)業(yè)集聚高地，特制定本辦法。

（二）遴選原則

公平公正公開原則：統(tǒng)一遴選規(guī)則、申報條件及評分標準，面向符合要求的管理機構(gòu)公開征集，遴選過程全程留痕、結(jié)果公開公示，保障申報機構(gòu)平等競爭權益。

依法依規(guī)原則：嚴格遵守《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，以及東莞市、濱海灣新區(qū)相關政策規(guī)定，規(guī)范開展遴選工作。

市場運作原則：遵循股權投資市場規(guī)律，以管理機構(gòu)專業(yè)能力、歷史業(yè)績、產(chǎn)業(yè)資源為核心遴選依據(jù)，選擇與母基金投資方向高度契合、風控體系完善的優(yōu)質(zhì)合作伙伴。

產(chǎn)業(yè)協(xié)同原則：優(yōu)先支持深耕人工智能領域、能引入優(yōu)質(zhì)項目資源、助力濱海灣新區(qū)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)、推動產(chǎn)業(yè)鏈補鏈強鏈的管理機構(gòu)。

（三）母基金基本信息

基金名稱：東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

基金規(guī)模：首期認繳規(guī)模3億元。

組織形式：有限合伙制。

注冊地址：東莞濱海灣新區(qū)。

存續(xù)期限：母基金存續(xù)期限為10年，其中投資期5年，退出期5年，經(jīng)合伙人大會審議通過后可適當延長存續(xù)期。子基金存續(xù)期不得超過母基金剩余期限。

投資方向：基金圍繞“人工智能+”領域，包括人工智能核心技術研發(fā)，人工智能在制造業(yè)、智慧城市、智慧交通、智慧醫(yī)療、智慧生活服務等領域應用，與人工智能相關硬件制造。

二、子基金管理機構(gòu)資格要求

（一）運營資質(zhì)

子基金管理機構(gòu)（指非母基金管理人擔任的子基金管理人的機構(gòu)或其歸屬的“集團化”基金管理機構(gòu)，下同）應符合以下條件：

1.在中國境內(nèi)依法設立，實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，已在相關監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案。

2.最近三年財務狀況良好，商業(yè)信譽優(yōu)良，管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心團隊成員近三年無重大違法違規(guī)記錄，未受過行政主管機關或司法機關重大處罰。

3.具備固定營業(yè)場所及配套設施，擁有健全的投資管理、風險控制、投后管理、財務核算等內(nèi)部制度，以及規(guī)范的投資決策機制。

4.優(yōu)先考慮滿足以下條件的管理機構(gòu)：

（1）近三年入選清科排名前50；

（2）核心團隊具備專注人工智能領域的投資經(jīng)驗，或其所管理的基金/機構(gòu)近三年曾入選人工智能、硬科技領域相關權威榜單的前50名。

（3）擁有央企、重點國企、上市公司或行業(yè)龍頭企業(yè)背景資源；

（4）擁有國內(nèi)外知名高等院校、科研院所、重點實驗室等資源的。

（二）團隊實力

子基金管理機構(gòu)及子基金的管理團隊應符合以下條件：1.核心管理團隊負責人（法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表等）應具備 5 年以上股權投資管理或人工智能產(chǎn)業(yè)相關管理經(jīng)驗；2.子基金管理機構(gòu)應配備穩(wěn)定的專職團隊，其中具有5 年以上股權投資經(jīng)驗或私募股權基金工作經(jīng)驗的成員不少于3名，至少3名核心成員有2年以上合作經(jīng)歷；如子基金管理團隊未針對子基金組建專職團隊，而安排管理機構(gòu)現(xiàn)有團隊作為專職團隊對子基金進行管理的，現(xiàn)有團隊還需有良好穩(wěn)定性，近一年內(nèi)不存在管理團隊成員離職嚴重影響基金運作等情況；3.核心團隊成員需具備人工智能領域投資或產(chǎn)業(yè)背景，累計管理過不少于3只股權投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金，且在相關基金中擔任關鍵人士或負責投資業(yè)務的高級管理人員。

（三）投資能力

子基金管理機構(gòu)及為子基金配備的核心成員應符合以下條件：1.申報機構(gòu)累計管理股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金（在中基協(xié)備案的基金）實繳規(guī)模不低于5億元人民幣。2.子基金申報機構(gòu)應擁有穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備3年以上投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且管理機構(gòu)及其法定代表人、董事、監(jiān)事、委派代表、高級管理人員在最近三年無重大違法行為，無受過行政主管機關、司法機關重大處罰的不良記錄。子基金管理機構(gòu)或其主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）股權投資項目不少于20個，具有5個（含）以上成功投資的案例。原則上，項目實現(xiàn)首次公開發(fā)行股票、被并購、協(xié)議轉(zhuǎn)讓（受讓方非已投企業(yè)及實控人）且盈利退出，或最新一輪融資估值較投資時增長2倍以上均可認定為成功案例。3.具備較強的項目挖掘、價值判斷及投后賦能能力，能為被投企業(yè)提供技術對接、市場拓展、資源整合、融資輔導等增值服務。4.若申報機構(gòu)為央企、上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)或其實際控制的管理機構(gòu)，可適當放寬上述投資規(guī)模及業(yè)績要求，具體以母基金決策機構(gòu)最終意見為準。

三、子基金設立要求

（一）組織形式

采用有限合伙制或公司制。

（二）注冊地址

不做基本限制，優(yōu)先注冊在東莞濱海灣新區(qū)。

（三）出資比例

子基金管理機構(gòu)或其關聯(lián)方對子基金認繳出資比例不低于1%，管理機構(gòu)或團隊個人出資情況作為遴選考察因素之一。

（四）配資比例

原則上母基金對單個子基金的配資比例不能超過50%（母基金的直投子基金不受本條款約束）。

（五）存續(xù)期限

原則上不超過10年，確需延期的，經(jīng)子基金合伙人會議（或股東會）及母基金同意可適當延長，且延長期限不得超過母基金剩余存續(xù)期。

（六）投資范圍

主要投向人工智能相關領域，具體投資比例將在子基金合伙協(xié)議中明確約定。投資應重點覆蓋投資初創(chuàng)型、成長型實體企業(yè)。

（七）管理費用

投資期內(nèi)，子基金對母基金收取的年度管理費率不超過實繳金額的2%；退出期內(nèi)，子基金對母基金收取的年度管理費率不超過未退出項目本金的1%；延長期不收取管理費；項目考察、盡調(diào)等相關費用由管理機構(gòu)承擔。子基金對母基金收取的管理費率不高于對其他出資人的收費標準。

（八）設立時限

子基金管理機構(gòu)應承諾自協(xié)議簽訂之日起6個月內(nèi)完成子基金的工商注冊和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案工作。

（九）返投要求

子基金、管理機構(gòu)及其關聯(lián)方管理的其他基金或相關實體（合稱“返投認定主體”），應確保累計完成對濱海灣新區(qū)的返投金額不低于母基金對子基金實繳出資額的1倍。返投認定情形遵循以下規(guī)則，具體以母基金合伙協(xié)議及后續(xù)簽署的子基金協(xié)議約定為準：1.直接投資：返投主體直接投資注冊地為濱海灣新區(qū)的企業(yè)。2.招商引資項目落地：返投主體通過“以投促引”引進的企業(yè)（包括集團總部或子公司）在濱海灣新區(qū)注冊并開展實體經(jīng)營活動。3.其他情形：其他經(jīng)母基金認可的返投方式。

（十）收益分配與激勵機制

子基金按照“收益共享、風險共擔”原則，當基金出現(xiàn)虧損時，由各出資人共同承擔，母基金以出資額為限承擔有限責任?；鹗找娣峙淇砂凑铡跋然乇竞蠓掷钡脑瓌t進行。

（十一）投資限制

子基金不得從事以下業(yè)務：1.從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款業(yè)務；2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；3.向任何第三人提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；7.其他國家相關法律法規(guī)禁止從事的投資。

（十二）信息披露

子基金管理機構(gòu)應當按照法律法規(guī)及規(guī)范的要求定期披露基金運營情況，并提供基金季度、半年度報告和年度報告，以及財務報表、基金年度審計報告、基金年度銀行托管報告等資料。發(fā)生重大事項需及時向母基金報告。母基金管理機構(gòu)有權委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

（十三）提前退出

母基金將在子基金協(xié)議中作出約定，在出現(xiàn)下列情形之一時，母基金有權暫停出資或要求退出：1.子基金管理機構(gòu)向母基金提供虛假數(shù)據(jù)、材料或信息的；2.資金使用和投資運營管理出現(xiàn)嚴重違法違規(guī)行為、開展協(xié)議禁止業(yè)務、未按約定審核關聯(lián)交易、利益輸送；3.子基金管理機構(gòu)存在其他嚴重違反法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及相關協(xié)議約定（重點關注投資領域、投資地域、投資限額等）行為的；4.子基金管理機構(gòu)累計投資金額對應的母基金出資的返投完成率未達到約定標準的70%（含），且沒有合理解決方案的；5.子基金的資金使用效率低下，符合以下情形之一，經(jīng)母基金書面提示后仍未在合理期限內(nèi)改善的：（1）基金投資期（自備案完成之日起算）屆滿1年后，子基金用于股權投資（不含母基金認可的臨時性現(xiàn)金管理）的實繳出資額，仍低于基金總實繳出資額的50%。（2）任一連續(xù)超過6個月的時間內(nèi)，子基金未新增任何項目投資，且無正當理由的。6.基金管理人的實控人或子基金協(xié)議約定的關鍵人士發(fā)生變更，未事經(jīng)子基金相關決策程序及母基金書面同意的；7.子基金章程或協(xié)議簽署后超過6個月，子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資登記手續(xù)的；8.子基金管理機構(gòu)按階段考核未能達到協(xié)議承諾相關要求并且未能通過扣減管理費、降低超額收益分成比例、后續(xù)減少或者不出資等措施與母基金管理公司協(xié)商一致的。（本辦法所稱階段考核，原則上指自子基金完成備案之日起，每滿一個自然年度或基金會計年度所進行的定期考核）

（十四）項目儲備

為提高子基金設立運作效率，子基金管理機構(gòu)在申報時應向母基金提供儲備項目，子基金對儲備項目的擬投金額應不少于子基金總規(guī)模的40%或子基金申請母基金認繳出資金額的1.5倍。儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配，并須清晰闡述對人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻度。

（十五）業(yè)務協(xié)同

原則上，子基金管理機構(gòu)應積極協(xié)同母基金及其管理機構(gòu)開展業(yè)務。在子基金存續(xù)期間，每年向母基金推薦滿足母基金管理機構(gòu)要求的優(yōu)質(zhì)項目，并向母基金開放跟投額度。子基金管理機構(gòu)應當盡早推薦項目，以確保母基金管理機構(gòu)能夠同步推進研判工作；子基金管理機構(gòu)應當盡最大商業(yè)努力，根據(jù)母基金管理機構(gòu)的需要，幫助對接項目、安排投資團隊交流行業(yè)觀點等。

（十六）投資方向監(jiān)督

子基金管理機構(gòu)應確保投資行為符合子基金合伙協(xié)議約定的投資方向、領域及投資比例，母基金有權對子基金擬投項目是否符合約定方向進行監(jiān)督。2.若母基金認為擬投項目明顯不符合約定投資方向，有權向子基金提出書面異議，雙方應就此進行協(xié)商。若子基金最終投資了經(jīng)母基金提出書面異議且未達成一致的項目，則該筆投資不計入子基金的返投義務而認定的投資額，并可能被視為嚴重違約行為，觸發(fā)本辦法第（十三）條（提前退出）約定的相關后果。

四、申請材料的提交

有關申報事宜可通過約談等方式向濱海灣母基金管理人東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司進行咨詢。申請材料紙質(zhì)版一式三份（見附件1、附件2，豎版左側(cè)裝訂），蓋章紙質(zhì)版提交至：

公司名稱：東莞市科創(chuàng)資本投資管理有限公司公司地址：東莞市松山湖道弘龍怡智谷A座9樓聯(lián)系人：鄧恩廣，0769-22863609電子版請發(fā)送至郵箱：kctg@dgkcjt.com

五、盡職調(diào)查和決策

（一）收到材料后濱海灣母基金管理人對申請機構(gòu)的材料先進行形式審核，如果形式審核資料不齊全，反饋給申請機構(gòu)補充相關資料。（二）濱海灣母基金管理人依據(jù)申報指南的規(guī)定對申請方案進行評判，評判可行的予以立項。（三）濱海灣母基金管理人委托第三方機構(gòu)對立項的子基金管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告，濱海灣母基金管理人自主設立發(fā)起的子基金除外。（四）濱海灣母基金管理人根據(jù)相關規(guī)定進行決策。

六、附則

申報機構(gòu)提交的材料需真實有效，若存在虛假信息、隱瞞重要事實等情況，一經(jīng)查實，立即取消申報資格，且三年內(nèi)不得參與母基金相關遴選活動；造成損失的，依法追究責任。

母基金管理機構(gòu)有權根據(jù)實際情況，對本辦法的遴選流程、評分標準等進行調(diào)整，調(diào)整內(nèi)容需提前通過官方渠道公示。

本辦法由東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)母基金管理機構(gòu)負責解釋，自發(fā)布之日起施行。

附件2：東莞市xx投資基金設立方案.docx

附件1：東莞濱海灣人工智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資母基金合伙企業(yè)（有限合伙）子基金申請表.docx

來源：東莞科創(chuàng)集團

本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202601/560528.shtml