廣西國(guó)元產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展投資基金關(guān)于公開(kāi)征集合作子基金管理機(jī)構(gòu)的公告

為助力優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目加快落地廣西壯族自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“自治區(qū)”），推動(dòng)自治區(qū)產(chǎn)業(yè)體系優(yōu)化升級(jí)與新質(zhì)生產(chǎn)力培育，由廣西壯族自治區(qū)產(chǎn)業(yè)園區(qū)改革發(fā)展辦公室（以下簡(jiǎn)稱“自治區(qū)園區(qū)辦”）作為主管單位，廣西投資引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“廣西引導(dǎo)基金”）作為主要出資方，國(guó)元股權(quán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元股權(quán)”）作為基金管理人，共同發(fā)起設(shè)立廣西國(guó)元產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展投資基金（以下簡(jiǎn)稱“廣西國(guó)元產(chǎn)業(yè)基金”）?；鹨?guī)模20億元，重點(diǎn)圍繞人工智能、半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，現(xiàn)面向全國(guó)征集優(yōu)質(zhì)子基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展合作。

一、母基金基本情況

(一) 基金規(guī)模：20億元。

(二) 基金管理人及執(zhí)行事務(wù)合伙人：國(guó)元股權(quán)投資有限公司。

(三) 組織形式：有限合伙制。

(四) 注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)南寧市。

(五) 存續(xù)期限：母基金存續(xù)期限12年，其中：投資期7年，退出期5年。原則上各子基金存續(xù)期限不超過(guò)8年，且不超過(guò)母基金剩余存續(xù)期限。

(六) 運(yùn)作模式和投資方向：聚焦人工智能、半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，重點(diǎn)支持長(zhǎng)三角等地意向投資廣西企業(yè)落地相關(guān)地市及產(chǎn)業(yè)園區(qū)，同時(shí)，對(duì)符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新科技類、成長(zhǎng)型企業(yè)按照“投早投小”原則加速培育，投資比例不超過(guò)基金規(guī)模的30%。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)基本要求

（一）運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

子基金管理機(jī)構(gòu)（包括擔(dān)任子基金管理人的機(jī)構(gòu)或其所屬集團(tuán)化基金管理平臺(tái)，下同）應(yīng)滿足：

1.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1,000萬(wàn)元人民幣，已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織登記備案為私募股權(quán)投資基金管理人或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

2.最近三年保持良好的財(cái)務(wù)狀況，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和職業(yè)操守，基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員最近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

3.具備與基金管理業(yè)務(wù)相適應(yīng)的固定辦公場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和信息系統(tǒng)，擁有健全的投資管理與風(fēng)險(xiǎn)控制流程、規(guī)范的投資決策機(jī)制，能夠提供有效的投后管理及增值服務(wù)。

(二) 團(tuán)隊(duì)情況

1.子基金管理機(jī)構(gòu)法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）、投資決策負(fù)責(zé)人、主要經(jīng)營(yíng)管理人員以及負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員，應(yīng)具備5年以上股權(quán)投資管理或相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。

2.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)配備穩(wěn)定的專職管理團(tuán)隊(duì)，具有3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職團(tuán)隊(duì)成員不少于5名。

(三) 投資能力

1.擬任子基金的關(guān)鍵人士（含基金負(fù)責(zé)人、投資負(fù)責(zé)人、投后管理負(fù)責(zé)人等）應(yīng)具有3年以上股權(quán)投資或相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，并在項(xiàng)目獲取、投研盡調(diào)、投資決策、投后管理及退出管理等環(huán)節(jié)具備實(shí)戰(zhàn)能力。

2.管理機(jī)構(gòu)擬投入本子基金的核心團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具有良好的穩(wěn)定性，核心崗位之間原則上具備2年以上的實(shí)際合作經(jīng)驗(yàn)，以確保項(xiàng)目管理連續(xù)性及投資風(fēng)格一致性。

(四) 內(nèi)控機(jī)制

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格科學(xué)的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制；完整的投后管理與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制；合理的激勵(lì)約束機(jī)制與利益沖突防控機(jī)制；完備的托管制度與財(cái)務(wù)管理制度。

上述要求僅針對(duì)盲池子基金，單一項(xiàng)目子基金、并購(gòu)類子基金等可豁免相關(guān)要求，具體要求一事一議。

三、申報(bào)子基金要求

(一) 組織形式

子基金應(yīng)采取有限合伙制或公司制設(shè)立。

(二)注冊(cè)地

鼓勵(lì)子基金在廣西壯族自治區(qū)內(nèi)注冊(cè)；如注冊(cè)在區(qū)外，需滿足本基金關(guān)于投資廣西的相關(guān)要求。

(三)存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)8年；確需延長(zhǎng)的，須經(jīng)全體合伙人同意，原則上延長(zhǎng)期不超過(guò)2年，且不得超過(guò)母基金的剩余存續(xù)期限。

(四)投資領(lǐng)域與方式

子基金需圍繞廣西重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，聚焦人工智能、半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、新能源及新能源汽車、高端裝備制造等具有前沿性的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，支持長(zhǎng)三角等地意向投資廣西企業(yè)落地相關(guān)地市及產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

(五)子基金規(guī)模與出資結(jié)構(gòu)

1.母基金對(duì)子基金的穿透出資比例不超過(guò)子基金實(shí)繳出資規(guī)模的35%。

2.社會(huì)資本（包括中央企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、民營(yíng)資本及區(qū)外國(guó)有資本等）出資比例原則上不低于子基金實(shí)繳出資規(guī)模的20%。

(六)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備要求

申報(bào)機(jī)構(gòu)需提供擬投項(xiàng)目?jī)?chǔ)備清單。本基金將重點(diǎn)評(píng)估儲(chǔ)備項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量及成熟度，在同等條件下，優(yōu)先支持儲(chǔ)備項(xiàng)目資源豐富、項(xiàng)目落地可行性高的機(jī)構(gòu)。

(七)管理費(fèi)率

子基金投資期管理費(fèi)率原則上不超過(guò)實(shí)繳規(guī)模的2.0%/年；退出期不超過(guò)已投未退本金的2.0%/年。

(八)禁止性投資行為

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.明股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

2.融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

3.投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

4.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

5.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

6.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

7.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

8.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

(九) 信息披露要求

子基金管理機(jī)構(gòu)須按照法律法規(guī)和合伙協(xié)議要求，定期向母基金報(bào)送季度、半年度和年度報(bào)告，提供年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、年度審計(jì)報(bào)告、托管報(bào)告等材料，并在重大事項(xiàng)發(fā)生后及時(shí)報(bào)告。母基金管理機(jī)構(gòu)有權(quán)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金實(shí)施審計(jì)。

(十)提前退出

母基金將在子基金協(xié)議中作出約定，在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，母基金有權(quán)暫停出資或要求退出：

1.子基金管理機(jī)構(gòu)自中標(biāo)之日起1年以上，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成子基金設(shè)立手續(xù)的；

2.母基金首期出資款撥付子基金賬戶1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

3.子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

4.子基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

5.其他不符合子基金協(xié)議（章程）約定情形的。

母基金出資依據(jù)本條規(guī)定提前退出的，子基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)出資人應(yīng)當(dāng)予以配合。

(十一)專職管理申報(bào)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)作為專職實(shí)體對(duì)子基金進(jìn)行專職管理，應(yīng)明確以往管理基金與本次申報(bào)子基金關(guān)系的處理原則。中選的管理機(jī)構(gòu)與母基金在簽署本次申報(bào)子基金合伙協(xié)議前不得新設(shè)立相同性質(zhì)的基金。中選的管理機(jī)構(gòu)應(yīng)隔離多只基金之間關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)潛在的在管基金與擬設(shè)子基金之間的利益沖突做出合理安排。

四、征集流程

(一)公開(kāi)征集

由母基金管理機(jī)構(gòu)面向市場(chǎng)公開(kāi)征集子基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)子基金進(jìn)行初步篩選，與子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行子基金方案的溝通洽談。

(二)盡職調(diào)查

原則上，母基金管理機(jī)構(gòu)組織第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)候選的子基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查。

(三)投資立項(xiàng)

母基金管理機(jī)構(gòu)完成盡調(diào)后，對(duì)符合設(shè)立方案的子基金進(jìn)行立項(xiàng)。

(四)投資決策與實(shí)施

母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬投子基金開(kāi)展投資決策工作并實(shí)施。

五、申報(bào)方式

(一) 請(qǐng)有意申報(bào)的機(jī)構(gòu)按照本公告要求開(kāi)展子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)工作，并根據(jù)附件格式準(zhǔn)備詳細(xì)申報(bào)材料。

(二) 申報(bào)材料應(yīng)統(tǒng)一裝訂成冊(cè)（含目錄），按要求加蓋騎縫章。具體封面樣式、裝訂及用印規(guī)范見(jiàn)附件。

(三) 申報(bào)材料紙質(zhì)版一式三份，郵寄或送達(dá)至：安徽省合肥市蜀山區(qū)梅山路18號(hào)國(guó)際金融中心B座34樓國(guó)元股權(quán)投資有限公司。

(四) 申報(bào)材料電子版（WORD+PDF 掃描件）請(qǐng)同步發(fā)送至指定郵箱：chenguopeng@gyzq.com.cn

郵件標(biāo)題請(qǐng)注明“廣西國(guó)元產(chǎn)業(yè)基金子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)+機(jī)構(gòu)名稱”。

(五) 聯(lián)系人及電話

聯(lián)系人：陳經(jīng)理；電話：18856055662（微信同號(hào)）

六、其他事項(xiàng)

(一) 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)承諾對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，提供虛假材料的，母基金將不再進(jìn)行合作，嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任。

(二) 本公告僅是一種要約邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的要約。子基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，以母基金最終投資決策結(jié)果為準(zhǔn)；如未入選不再另行通知，母基金不承擔(dān)任何責(zé)任。

(三) 國(guó)元股權(quán)投資有限公司對(duì)本次工作相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。

附件：廣西國(guó)元產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展投資基金子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附件.docx

國(guó)元股權(quán)投資有限公司

2025年1月21日

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本文來(lái)源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202601/560271.shtml