為深入貫徹落實(shí)國(guó)家關(guān)于加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力、構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的戰(zhàn)略部署，推動(dòng)邳州市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，金雨茂物（西藏）創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“母基金管理機(jī)構(gòu)”）與邳州市產(chǎn)業(yè)投資控股集團(tuán)有限公司、邳州經(jīng)開(kāi)控股集團(tuán)有限公司及江蘇建秋高科集團(tuán)有限公司共同發(fā)起設(shè)立邳州市戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“邳州戰(zhàn)新基金”“母基金”，備案編碼SBJS80），規(guī)模10億元?，F(xiàn)公開(kāi)遴選子基金管理機(jī)構(gòu)，有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、子基金設(shè)立要求

(一)基金投向

重點(diǎn)投資于半導(dǎo)體設(shè)備與材料、高端裝備智能制造、集成電路、新能源、新材料、循環(huán)經(jīng)濟(jì)以及其他具有發(fā)展?jié)摿Φ男屡d產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

(二)組織形式

原則上采取有限合伙制。

(三)注冊(cè)地

鼓勵(lì)子基金注冊(cè)在江蘇省邳州市內(nèi)。邳州戰(zhàn)新基金對(duì)子基金的出資超過(guò)子基金募集規(guī)模的20%，原則上在江蘇省邳州市注冊(cè)登記，且存續(xù)期內(nèi)不得遷出。

(四)存續(xù)期限

原則上不超過(guò)8年且不超過(guò)邳州戰(zhàn)新基金存續(xù)期限，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)。

(五)出資比例

1、對(duì)單一子基金的累計(jì)出資比例原則上不超過(guò)該子基金募集規(guī)模25%，基于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)需要，并經(jīng)合伙人會(huì)議審議通過(guò)的除外；

2、對(duì)單一子基金的認(rèn)繳出資額不得高于邳州戰(zhàn)新基金認(rèn)繳總規(guī)模的20%，對(duì)同一管理人管理的多支子基金累計(jì)認(rèn)繳總額不得超過(guò)邳州戰(zhàn)新基金認(rèn)繳總規(guī)模的30%；

3、邳州戰(zhàn)新基金與各出資人同步出資，但有權(quán)不早于社會(huì)出資人出資。

(六)基金管理費(fèi)

子基金的管理費(fèi)結(jié)合行業(yè)慣例和基金規(guī)模實(shí)施差異化費(fèi)率。投資期、退出期內(nèi)管理費(fèi)不超過(guò)市場(chǎng)平均水平，投資延長(zhǎng)期（如有）進(jìn)一步降低管理費(fèi)提取比例，延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

(七)返投要求

子基金投資于江蘇省邳州市內(nèi)項(xiàng)目金額不低于邳州戰(zhàn)新基金實(shí)際出資額的1.5倍。企業(yè)在基金存續(xù)期內(nèi)持續(xù)滿足如下情形之一的，可認(rèn)定為返投項(xiàng)目。

1、被投資企業(yè)的注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地位于邳州市范圍內(nèi)；

2、與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司位于邳州市范圍內(nèi)，且被投資企業(yè)對(duì)子公司在邳州市內(nèi)的增量投資金額不低于子基金對(duì)該企業(yè)的投資金額；

3、被投資企業(yè)在獲得子基金投資后，在子基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司設(shè)立或遷入邳州市范圍內(nèi)，且被投資企業(yè)對(duì)該子公司在邳州市內(nèi)的實(shí)際投資金額不低于子基金對(duì)該企業(yè)的投資金額；

4、子基金有效存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)主體被邳州市范圍內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)；

5、子基金設(shè)立后，子基金管理人同期在管的其他基金或與該子基金管理人屬于同一實(shí)際控制人管理的其他基金投資邳州市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)或?qū)⒆?cè)地搬遷至邳州市內(nèi)的區(qū)外企業(yè)（該返投情形僅可計(jì)算一次，不得在多支基金中重復(fù)計(jì)算）。

邳州戰(zhàn)新基金將根據(jù)子基金返投情況分期考核，并將返投考核結(jié)果與邳州戰(zhàn)新基金后續(xù)出資等掛鉤。若子基金的返投階段考核未達(dá)標(biāo)，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)采取暫停后續(xù)出資等方式來(lái)促使子基金返投考核達(dá)標(biāo)；子基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，母基金管理機(jī)構(gòu)將對(duì)子基金整體返投完成情況進(jìn)行考核，若整體返投考核未達(dá)標(biāo)，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)向子基金管理機(jī)構(gòu)或執(zhí)行事務(wù)合伙人追究違約責(zé)任。具體返投目標(biāo)、考核方式及違約責(zé)任以合伙協(xié)議或相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)。

(八)投資決策

子基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。若邳州戰(zhàn)新基金在單一子基金中的累計(jì)出資比例達(dá)到該子基金認(rèn)繳出資總額的25%時(shí)，則需要在子基金投資決策委員會(huì)委派一名代表，參與表決。若邳州戰(zhàn)新基金在單一子基金中的累計(jì)出資比例未達(dá)到該子基金認(rèn)繳出資總額的25%時(shí)，可委派一名觀察員，具體按照子基金合伙協(xié)議進(jìn)行商定。

(九)資金托管

托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開(kāi)遴選的方式產(chǎn)生，嚴(yán)格執(zhí)行資金第三方托管要求。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并按要求出具托管報(bào)告。

(十)投資限制

子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

1、從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

2、投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)；

4、吸收或者變相吸收存款，或者向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的的可轉(zhuǎn)債除外）；

5、進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6、發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

7、“名股實(shí)債”“名基實(shí)儲(chǔ)”；

8、投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目；

9、將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

10、國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。

(十一)退出機(jī)制

子基金應(yīng)在合伙協(xié)議等法律文件中明確約定具體退出期限、退出條件、清算方式等。出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，邳州戰(zhàn)新基金有權(quán)無(wú)條件退伙并要求子基金管理機(jī)構(gòu)或其指定的第三方受讓母基金對(duì)子基金出資形成的全部權(quán)益（包括投資本金、對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)及不低于投資本金同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算之和）：

1、子基金未按協(xié)議約定投資且未能有效整改的；

2、子基金首次簽訂協(xié)議后，子基金管理機(jī)構(gòu)超過(guò)6個(gè)月仍未完成子基金工商登記的；

3、子基金完成工商登記后，其他出資人未在6個(gè)月內(nèi)完成首輪出資的；

4、首輪出資款撥付至子基金賬戶后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)超過(guò)6個(gè)月的；

5、子基金運(yùn)營(yíng)有違法違規(guī)行為被依法查處的；

6、子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化且未按子基金協(xié)議履行相關(guān)程序的；

7、子基金出現(xiàn)重大審計(jì)問(wèn)題，經(jīng)整改未達(dá)標(biāo)的；

8、其他違法違規(guī)情形。

(十二)信息披露

每季度結(jié)束后35日內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向母基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告、運(yùn)營(yíng)報(bào)告。會(huì)計(jì)年度結(jié)束后110日內(nèi)，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向母基金管理機(jī)構(gòu)提交基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

(十三)投資要求

若子基金在投資期內(nèi)連續(xù)六個(gè)月無(wú)項(xiàng)目出資，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向母基金管理機(jī)構(gòu)披露后續(xù)投資規(guī)劃。若自披露后續(xù)投資規(guī)劃后三個(gè)月內(nèi)仍未開(kāi)展項(xiàng)目投資，母基金管理機(jī)構(gòu)后續(xù)有權(quán)不再出資。

(十四)績(jī)效評(píng)價(jià)

母基金管理機(jī)構(gòu)每年組織對(duì)子基金管理運(yùn)行等情況進(jìn)行年度監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查，進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果作為子基金年度考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，與子基金管理費(fèi)支付水平、超額收益讓利等掛鉤。

(十五)競(jìng)業(yè)禁止

子基金投資進(jìn)度完成70%前，子基金管理人和關(guān)聯(lián)方不得募集管理投資領(lǐng)域、投資策略及投資區(qū)域均實(shí)質(zhì)性相同的其他基金。

二、子基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)條件

(一)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

1、子基金管理機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，已完成中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)管理人登記，財(cái)務(wù)狀況及信用狀況良好；

2、具有健全的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，符合備案登記等管理規(guī)定；

3、子基金管理機(jī)構(gòu)和普通合伙人的認(rèn)繳出資原則上不低于子基金目標(biāo)規(guī)模的1%。

(二)管理團(tuán)隊(duì)

1、核心管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)至少擁有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績(jī)和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級(jí)管理人員，團(tuán)隊(duì)成員合作關(guān)系較為穩(wěn)定；

2、管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為；

3、管理機(jī)構(gòu)累計(jì)管理的私募投資基金規(guī)模原則上不低于10億元，且團(tuán)隊(duì)成員具有募、投、管、退的完整經(jīng)歷；

4、管理機(jī)構(gòu)/核心管理團(tuán)隊(duì)的成員具有良好的歷史業(yè)績(jī)。例如：管理的基金產(chǎn)品中，對(duì)進(jìn)入退出期（延長(zhǎng)期）的基金，具有良好的主動(dòng)退出能力及價(jià)值回報(bào)；管理的基金產(chǎn)品中，如存在已清算的基金，平均DPI不低于100%。核心管理人員至少主導(dǎo)過(guò)1個(gè)股權(quán)投資IPO成功案例或3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資成功案例指投資股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入或股權(quán)估值高于原始投資額的50%以上；投資項(xiàng)目的股權(quán)退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%；

5、管理機(jī)構(gòu)有其聚焦和專長(zhǎng)的投資賽道，有符合本次申報(bào)方案載明的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，投資過(guò)與擬申報(bào)方向相關(guān)領(lǐng)域的成功投資案例不少于3個(gè)。成功案例是指有以下之一的材料證明：1、已成功退出，且IRR不低于10%（含）；2、暫未退出，但已報(bào)會(huì)或已成功上市。

(三)資金募集

申請(qǐng)新設(shè)子基金的，子基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立基金總規(guī)模50%的資金（不含邳州戰(zhàn)新基金出資部分），并提供擬出資人的出資承諾函、出資能力證明等材料。邳州戰(zhàn)新基金采用增資方式投資的，子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提供子基金現(xiàn)有全體出資人同意申請(qǐng)邳州戰(zhàn)新基金出資且以平價(jià)增資及同意邳州戰(zhàn)新基金享有子基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

(四)優(yōu)先情形

除以上基本條件外，優(yōu)先考慮以下有關(guān)情形：

1、子基金管理人為上市公司等產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)關(guān)聯(lián)主體，且產(chǎn)業(yè)方或其關(guān)聯(lián)方出資比例不低于子基金規(guī)模的20%；

2、子基金意向出資方有國(guó)家級(jí)基金的，且國(guó)家級(jí)基金出資比例不低于子基金規(guī)模的20%；

3、子基金管理人過(guò)往在邳州市有過(guò)基金設(shè)立、成功投資相關(guān)項(xiàng)目的，并對(duì)邳州市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出過(guò)較突出貢獻(xiàn)的；

4、子基金管理人在子基金投資領(lǐng)域擁有豐富的儲(chǔ)備項(xiàng)目（特別是返投邳州市的項(xiàng)目）。

三、遴選流程

（一）自愿申報(bào)

符合申報(bào)條件且有意向的機(jī)構(gòu)填寫(xiě)《邳州戰(zhàn)新基金子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)報(bào)告》（見(jiàn)附件），電子版文件發(fā)送至母基金管理機(jī)構(gòu)聯(lián)系人的郵箱，紙質(zhì)文件裝訂成冊(cè)并加蓋公章郵寄。

（二）初審立項(xiàng)

申報(bào)材料報(bào)送至母基金管理機(jī)構(gòu)后，由母基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審，初審合格的予以立項(xiàng)。對(duì)申報(bào)材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進(jìn)行初步審核，排除不符合基本要求的申報(bào)方案。

（三）盡職調(diào)查

立項(xiàng)通過(guò)的，由母基金管理機(jī)構(gòu)自行或委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。組織開(kāi)展盡職調(diào)查，著重對(duì)基金管理人登記備案、歷史業(yè)績(jī)、組織架構(gòu)、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、投資決策、投后管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和法務(wù)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等重要信息全面核查。

（四）投資決策

由母基金管理機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)投資決策會(huì)議，對(duì)通過(guò)立項(xiàng)的子基金申報(bào)方案、盡調(diào)報(bào)告等資料進(jìn)行審議，確定子基金管理機(jī)構(gòu)及基金設(shè)立方案。

（五）社會(huì)公示

最終確定的子基金管理機(jī)構(gòu)名單將在https://jolmo.net/進(jìn)行公示，公示期為5日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序；公示無(wú)異議的或異議經(jīng)核實(shí)不成立的，進(jìn)入子基金合伙協(xié)議等各項(xiàng)法律文件的起草環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請(qǐng)邳州戰(zhàn)新基金簽署蓋章并撥付資金，子基金管理機(jī)構(gòu)須完成基金備案及開(kāi)展投資所需的前置性工作。

四、申報(bào)方式

請(qǐng)按照本申報(bào)指南規(guī)定的內(nèi)容提交申請(qǐng)，并按照附件順序按序提交材料，本次申報(bào)須同時(shí)提交電子版材料與紙質(zhì)材料。電子版材料、紙質(zhì)材料內(nèi)容須保持一致。申報(bào)人對(duì)申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任，申報(bào)材料一經(jīng)提交恕不退還。

電子材料應(yīng)包含全部紙質(zhì)材料掃描件（PDF文檔）和可編輯文檔，提交至郵箱fy@jolmo.net及zjw@jolmo.net。紙質(zhì)版一式三份（正本1份、副本2份），A4紙張標(biāo)準(zhǔn)打印裝訂，要求分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁(yè)碼，左側(cè)膠裝，并由機(jī)構(gòu)加蓋騎縫章；封面由法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表或授權(quán)代表簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章，并在外包裝上注明機(jī)構(gòu)名稱以及“不準(zhǔn)提前啟封”字樣。紙質(zhì)材料郵寄至：江蘇省南京市鼓樓區(qū)集慶門(mén)大街270號(hào)國(guó)際中心42層，馮女士，聯(lián)系電話：15261826689。

五、特別說(shuō)明

本申報(bào)指南僅用于子基金管理機(jī)構(gòu)的申報(bào)及遴選事項(xiàng)，申報(bào)指南內(nèi)容不應(yīng)視為對(duì)任何相關(guān)方的要約和承諾，也不得用于申報(bào)機(jī)構(gòu)的對(duì)外公開(kāi)宣傳及路演，子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)以最終簽署的合伙協(xié)議為準(zhǔn)。

對(duì)于申報(bào)機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料，本次遴選評(píng)審機(jī)構(gòu)將根據(jù)雙方的約定，承擔(dān)相應(yīng)保密義務(wù)。

附件：邳州市戰(zhàn)新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）擬參股子基金申請(qǐng)報(bào)告

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