烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理辦法（征求意見稿）

第一章總則

第一條為促進烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金（以下簡稱“引導(dǎo)基金”）持續(xù)健康運行，充分發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)和放大作用，支持和鼓勵投資機構(gòu)和社會資本進入我市產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，根據(jù)財政部《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、國家發(fā)展和改革委員會《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）等文件精神，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由市政府籌集設(shè)立并按市場化母基金方式運作的政策性基金，引導(dǎo)基金資金來源主要包括財政資金中扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類專項資金、其他政府性資金、基金收益、國有企業(yè)自有資金、社會捐贈等。

第三條引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、社會參與、市場運作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險”的原則運行。

第四條引導(dǎo)基金采取直接投資項目和投資基金的方式進行投資。投資基金時主要通過與社會資本及其他政府性資金合作設(shè)立子基金方式（參投）或增資已設(shè)立基金方式進行投資。

引導(dǎo)基金參投或增資的基金統(tǒng)稱為子基金，子基金原則上不能為單一項目投資基金。

子基金的組織形式可采取公司制、合伙制、契約制。

第五條引導(dǎo)基金應(yīng)重點投向我市化工、鋼鐵冶金、裝備制造、新材料、新能源、生物醫(yī)藥、數(shù)字經(jīng)濟、紡織服裝、現(xiàn)代都市農(nóng)業(yè)、商貿(mào)流通、文化旅游等11個產(chǎn)業(yè)以及符合我市最新產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)方向的特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。

第二章基金組織架構(gòu)及職責(zé)

第六條烏魯木齊市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金協(xié)調(diào)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”）作為市委市政府為發(fā)揮好引導(dǎo)基金對我市經(jīng)濟社會發(fā)展促進作用設(shè)立的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金重大事項。主要職責(zé)包括：

（一）審定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度和辦法，包括引導(dǎo)基金管理辦法、領(lǐng)導(dǎo)小組工作規(guī)則、績效評價辦法、投資決策委員會議事規(guī)則、子基金管理人選用細(xì)則；

（二）審定引導(dǎo)基金年度投資計劃、運營報告和績效評價結(jié)果；

（三）授權(quán)引導(dǎo)基金投資決策委員會投資決策權(quán)限，協(xié)調(diào)解決引導(dǎo)基金運作過程中的重大問題；

（四）其他需要領(lǐng)導(dǎo)小組審議的事項。

領(lǐng)導(dǎo)小組原則上每半年召開1次會議，如遇重大緊急事項可隨時召開。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市委財經(jīng)辦（市金融辦），承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)性工作。

第七條財政部門履行引導(dǎo)基金中政府出資人責(zé)任；各區(qū)（縣）、市級相關(guān)行業(yè)主管部門對引導(dǎo)基金開展政策指導(dǎo)，促進子基金與項目對接。

第八條設(shè)立引導(dǎo)基金投資決策委員會。投資決策委員會設(shè)主任委員1名、副主任委員和委員若干，具體人選由領(lǐng)導(dǎo)小組確定。投資決策委員會應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)范圍內(nèi)履行以下職責(zé)：

（一）對基金管理公司提交的引導(dǎo)基金年度投資計劃、運營報告進行初審；

（二）對基金管理公司提交的擬投項目或子基金進行審議，并審批通過投資方案；

（三）對基金管理公司提交的項目或子基金退出事宜進行審議，并審批通過退出方案；

（四）審議決策引導(dǎo)基金關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項；

（五）審議決策直投項目中需股東會決議的事項；

（六）審議決策已委派董事或監(jiān)事的直投項目中需被投企業(yè)董事會或監(jiān)事會決議的事項；

（七）審議決策已委派投資決策委員的子基金中需子基金投資決策委員會決議的事項；

（八）審議決策子基金合伙人大會需決議的事項；

（九）審議決策直投項目或子基金投資及退出過程中發(fā)生的重大事項。

第九條基金管理公司行使受托經(jīng)營管理職責(zé)，主要職責(zé)包括：

（一）研究建立科學(xué)規(guī)范的“募投管退”運營管理機制；

（二）按照我市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求編制引導(dǎo)基金年度投資計劃；

（三）編制子基金管理人選用制度，遴選子基金管理人并對子基金管理人開展盡職調(diào)查；

（四）起草子基金方案并開展投資談判、簽訂章程或協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜；

（五）根據(jù)相關(guān)行業(yè)部門推薦的項目，設(shè)立動態(tài)的基金投資項目庫，為子基金提供項目信息咨詢和項目對接服務(wù)；

（六）編制引導(dǎo)基金年度運營報告；

（七）執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組確定的其它事項。

第三章基金投資運作

第十條引導(dǎo)基金對單個直投項目或單支子基金投資額不得超過引導(dǎo)基金資產(chǎn)總值的20%。其中，引導(dǎo)基金投資子基金需符合以下要求：

（一）引導(dǎo)基金不獨立發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金，不做普通合伙人。引導(dǎo)基金投資子基金時，子基金中引入的社會資本出資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。

（二）引導(dǎo)基金采取增資的方式投資其他已成立的私募股權(quán)投資基金的，增資完成后，原則上引導(dǎo)基金不單獨成為該支子基金的第一大出資人。如子基金中其他出資人已按比例完成部分實繳出資的，則引導(dǎo)基金在完成同比例實繳出資后，再次新增實繳出資時，子基金中其他出資人新增實繳出資額原則上不低于引導(dǎo)基金新增實繳出資額的2倍。

第十一條子基金實繳出資進度應(yīng)與子基金投資進度相匹配，子基金在制定出資計劃時引導(dǎo)基金與社會資本應(yīng)同比例到位且引導(dǎo)基金實繳出資時間不得早于社會資本；引導(dǎo)基金與社會資本收益共享，風(fēng)險共擔(dān)。

第十二條建立子基金管理人選用制度，完善選用方式及程序。原則上子基金管理人選用應(yīng)采取公開征集的方式，但子基金層面引入高層級的政府引導(dǎo)基金、央企、頭部金融機構(gòu)資金可通過指定方式。

第十三條子基金投資運作應(yīng)滿足以下條件：

（一）子基金原則上應(yīng)注冊在烏魯木齊市。

（二）子基金原則上應(yīng)直接投資項目企業(yè)。

（三）子基金應(yīng)優(yōu)先投資烏魯木齊市，且投資烏魯木齊市資金原則上不低于引導(dǎo)基金在子基金中實繳出資額的1.2倍。以下情況投資額可認(rèn)定為投資烏魯木齊市的資金：

1.被投企業(yè)工商登記在烏魯木齊市；

2.投資的烏魯木齊市外企業(yè)，在子基金投資后以股權(quán)投資方式新增投資于烏魯木齊市已有企業(yè)的實際投資額；

3.投資的烏魯木齊市外企業(yè)，在子基金投資后在烏魯木齊市投資新設(shè)立且有實質(zhì)性經(jīng)營活動企業(yè)的實際投資額；

4.為支持烏魯木齊市企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資的烏魯木齊市企業(yè)在烏魯木齊市外控股子公司的實際投資額；

5.子基金管理人在管的其他基金新增投資烏魯木齊市企業(yè)的投資額。

（四）子基金存續(xù)期原則上不超過7年，確需延長存續(xù)期的，需經(jīng)子基金全體出資人一致同意并按照相關(guān)文件約定的程序辦理，但不應(yīng)超過引導(dǎo)基金剩余存續(xù)期。

第十四條引導(dǎo)基金可以通過轉(zhuǎn)讓、清算、并購、上市、重組等方式退出子基金；引導(dǎo)基金與其他出資人在子基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）中應(yīng)約定，有下述情況之一的，無需其他出資人同意，引導(dǎo)基金可選擇提前無條件退出且子基金管理人有義務(wù)主導(dǎo)實施引導(dǎo)基金退出事宜：

（一）子基金設(shè)立方案審批后超過一年，子基金管理人未按規(guī)定程序和時間要求完成子基金設(shè)立及備案手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金未完成實質(zhì)性投資的；

（三）子基金未按基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）約定投資的；

（四）基金管理公司要求子基金管理人整改其違規(guī)行為，但子基金管理人在三個月內(nèi)未按要求整改或整改后仍無法達(dá)到要求的；

（五）子基金管理人或社會出資人發(fā)生重大實質(zhì)性不利變化的；

（六）其他不符合子基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）約定情形。

第十五條引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)或者基金份額，在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)扶持目標(biāo)且轉(zhuǎn)讓價格不低于原出資額情況下，可以按約定提前退出。

第十六條引導(dǎo)基金退出時，可以采取向子基金管理人及社會出資人讓渡部分分紅等適當(dāng)讓利措施，但不得向其他出資人承諾其本金不受損失，不得承諾最低收益。

第四章基金管理與風(fēng)險控制

第十七條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會同發(fā)改、財政、國資等部門建立引導(dǎo)基金績效評價制度，每年對引導(dǎo)基金開展績效評價。基金管理公司應(yīng)按照相關(guān)績效評價指標(biāo)做好引導(dǎo)基金年度績效評價工作。

第十八條引導(dǎo)基金每年向基金管理公司支付管理費用，具體支付方式、費率在基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）中約定。其中費率應(yīng)根據(jù)績效評價結(jié)果分檔計取。

第十九條引導(dǎo)基金及子基金應(yīng)委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)督，定期出具托管報告。

第二十條引導(dǎo)基金及子基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、類金融等投資業(yè)務(wù)，以及國家法律法規(guī)禁止、限制從事的業(yè)務(wù)；不得用于贊助、捐贈等支出。閑置資金僅限于銀行存款和購買國債。

第二十一條引導(dǎo)基金及子基金不得進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資。

第二十二條基金管理公司要加強對各子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，當(dāng)子基金出現(xiàn)違法、違規(guī)、違約等情況時，基金管理公司要按照協(xié)議約定采取必要應(yīng)對措施。

第二十三條投資決策委員會、基金管理公司等相關(guān)單位應(yīng)切實履行職責(zé)，對于因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成引導(dǎo)基金重大損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅處理，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第二十四條引導(dǎo)基金及子基金投資運作應(yīng)遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。對已履職盡責(zé)的投資項目，如因不可抗力、政策變動等客觀因素導(dǎo)致未能實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差的，應(yīng)依法依規(guī)減輕或免除相關(guān)責(zé)任。

第二十五條基金管理公司應(yīng)接受市審計局、市財政局、市委財經(jīng)辦（市金融辦）或由其委托的會計師事務(wù)所的審計、監(jiān)督、檢查。對引導(dǎo)基金運作中弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為，按國家相關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章附則

第二十六條本辦法實施前設(shè)立的引導(dǎo)基金可選擇直接投資項目或投資基金方式進行投資，本辦法實施后設(shè)立的引導(dǎo)基金原則上應(yīng)采取投資基金方式進行投資。確需直接投資項目的，應(yīng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

第二十七條本辦法由市委財經(jīng)辦（市金融辦）負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年?！稙豸斈君R市產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（烏政辦〔2017〕281號）同時廢止。

來源：烏魯木齊市人民政府官網(wǎng)

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本文來源投資界，原文：https://news.pedaily.cn/202405/533450.shtml