關(guān)于謝諾投資

廣州謝諾投資集團有限公司（以下簡稱“謝諾投資”）于2013年8月成立，業(yè)務(wù)布局證券投資、股權(quán)投資、海外投資等多個業(yè)務(wù)領(lǐng)域，管理資產(chǎn)規(guī)模超百億元人民幣。集團是廣東省人工智能產(chǎn)業(yè)協(xié)會副會長單位，旗下私募證券基金管理公司（謝諾辰陽）是廣東基金業(yè)協(xié)會副會長單位，股權(quán)基金管理公司（謝諾辰途）是廣州創(chuàng)業(yè)與風(fēng)險投資協(xié)會副會長單位。

謝諾投資在股權(quán)投資領(lǐng)域已形成對新能源、半導(dǎo)體/新材料、醫(yī)療健康、人工智能等產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵領(lǐng)域布局，投資50多家高新技術(shù)和先進制造業(yè)企業(yè)，其中中芯集成、寧德時代、中創(chuàng)新航、威邁斯等15家行業(yè)龍頭企業(yè)已在資本市場成功上市。

謝諾投資持續(xù)規(guī)范內(nèi)部治理架構(gòu)，積極營造良好的內(nèi)外部治理環(huán)境，促進公司的健康穩(wěn)定發(fā)展，使內(nèi)部控制與風(fēng)險管理成為公司決策的必要環(huán)節(jié)。

自成立以來，謝諾投資一直關(guān)注社會可持續(xù)發(fā)展，高度認(rèn)同社會責(zé)任理念與價值投資的契合性，持續(xù)加強自身社會責(zé)任體系建設(shè)。未來，謝諾投資將積極繼續(xù)貢獻專業(yè)能力、踐行金融向善，立足社會發(fā)展需求，為社會創(chuàng)造長效動能。

謝諾投資ESG落地實踐

ESG投資的核心內(nèi)涵是在開展投資活動的過程中，樹立ESG理念，在創(chuàng)造經(jīng)濟回報的同時注重對環(huán)境、社會和公司治理產(chǎn)生正面影響。

自2006年聯(lián)合國負(fù)責(zé)任投資組織（UN PRI）提出“負(fù)責(zé)任投資”原則以來，ESG投資所帶來的對投資者負(fù)責(zé)任、對社會負(fù)責(zé)任以及對股東和員工負(fù)責(zé)任理念，伴隨并激勵著謝諾投資一路前行。公司成立十年，始終把“守正、負(fù)責(zé)任”的價值觀放在公司運營的首位。

一、對投資者負(fù)責(zé)任

謝諾投資主營業(yè)務(wù)為私募證券基金管理（證書編號：P1002332）及股權(quán)投資基金管理（證書編號：P1014565），是全國首批在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案并獲得登記證書的私募基金管理公司之一，自2013年來，已服務(wù)逾千名合格投資人，通過較強的投資管理能力，為投資者獲得了較好的回報，贏得了良好的口碑與聲譽。

秉持對客戶負(fù)責(zé)任的態(tài)度，謝諾投資投入高成本打造產(chǎn)業(yè)研究院，匯聚國內(nèi)外*大學(xué)與科研機構(gòu)的碩博士、政產(chǎn)學(xué)研外部智力，以產(chǎn)業(yè)知識圖譜為基礎(chǔ)，扎實開展投研相關(guān)工作。

謝諾投資堅持“合規(guī)經(jīng)營才有未來”的理念，根據(jù)《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)規(guī)定，建立健全公司合規(guī)管理體系，持續(xù)推進各項合規(guī)管理工作落地。例如，謝諾辰途制定形成多項內(nèi)控制度以及內(nèi)部管理制度、操作指引。

在網(wǎng)絡(luò)安全方面，謝諾投資高度重視網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)及客戶隱私保護，嚴(yán)格遵循《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)及監(jiān)管要求，在業(yè)務(wù)開展的各個環(huán)節(jié)明確個人信息及數(shù)據(jù)的管理規(guī)范，嚴(yán)格保障客戶隱私信息不受侵犯。

此外，在金融產(chǎn)品銷售及推介方面，謝諾投資嚴(yán)格遵照法律法規(guī)中關(guān)于金融產(chǎn)品的營銷宣傳行為及宣傳推介材料內(nèi)容的各項要求，嚴(yán)格規(guī)范公司營銷人員的宣傳推介行為。例如，公司會深入了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性，幫助客戶做好配置，平衡不同策略風(fēng)格的市場周期波動。

二、對社會負(fù)責(zé)任

謝諾投資主動踐行責(zé)任投資，落實國家發(fā)展戰(zhàn)略，助推中小企業(yè)成長，助推科技創(chuàng)新，支持經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。

中國明確提出2030年“碳達峰”與2060年“碳中和”目標(biāo)，謝諾投資支持國家雙碳政策，支持創(chuàng)造正向社會與環(huán)境影響的項目，例如謝諾辰途聚焦新能源（汽車）、半導(dǎo)體/新材料、醫(yī)療大健康等領(lǐng)域，不斷深耕產(chǎn)業(yè)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)。其中，投向新能源汽車產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)達18家。

在新能源行業(yè)，謝諾辰途將注意力進一步聚集于那些能夠為傳統(tǒng)行業(yè)帶來根本性改變的新技術(shù)，如新能源汽車、電池技術(shù)、工業(yè)物聯(lián)網(wǎng)、制造業(yè)智能升級等，讓經(jīng)濟發(fā)展更加綠色，更可持續(xù)。

半導(dǎo)體是支撐經(jīng)濟社會發(fā)展的底層基礎(chǔ)，也是國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，謝諾投資在半導(dǎo)體領(lǐng)域完成了芯片設(shè)計、晶圓制造、封裝測試全產(chǎn)業(yè)鏈布局，通過持續(xù)的資金投入，已經(jīng)成為推動國產(chǎn)芯片產(chǎn)業(yè)生態(tài)良性循環(huán)的有益力量，支持這些企業(yè)實現(xiàn)長遠發(fā)展。

健康是人們追求美好生活的前提?？萍贾漆t(yī)療進步，消除醫(yī)療技術(shù)的不平等與不平衡，幫助人們獲得高水準(zhǔn)的健康和醫(yī)療保健。謝諾投資高度關(guān)注醫(yī)療健康領(lǐng)域，深度聚焦AI+醫(yī)療、創(chuàng)新藥、醫(yī)療器械等方向，投資賦能十余家推動技術(shù)或商業(yè)模式創(chuàng)新的優(yōu)秀企業(yè)。

謝諾投資還通過資本助推中小企業(yè)成長，為國家新經(jīng)濟企業(yè)發(fā)展與整個社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級貢獻力量。在股權(quán)投資的50多家企業(yè)中，處于中早期的項目達67%。

此外，謝諾投資積極投身社會公益，切實履行企業(yè)社會責(zé)任。2016年8月，謝諾投資集團聯(lián)合廣東省一心公益基金會，成立謝諾慈善基金。先后在廣東、貴州、云南等省開展公益服務(wù)活動。在社會慈善板塊上，公司專門成立了“謝諾慈善基金”“社會責(zé)任部”以及“謝諾義工隊”，熱切關(guān)注并實際參與慈善工作，盡履行企業(yè)的社會責(zé)任。

2023年，動員組織員工參與28場公益活動，在職員工180人中有111人次作為志愿者投身社會公益活動，服務(wù)時數(shù)逾3000小時，包括12場助學(xué)、5場針對先天性心臟病兒童的救助探訪以及鄉(xiāng)村振興路燈資助工程實地考察活動等。

三、對股東和員工負(fù)責(zé)任

謝諾投資嚴(yán)格遵照《公司法》等規(guī)定要求規(guī)范運作，制定《公司章程》，建立起由股東大會、董事會、監(jiān)事會和公司管理層組成的治理架構(gòu)，形成權(quán)責(zé)明確、運作規(guī)范、相互協(xié)調(diào)、相互制衡的議事、決策、授權(quán)、執(zhí)行的公司治理體系。

謝諾投資打造高素質(zhì)人才隊伍，攜手員工共同成長。在崗位招聘、干部選拔、人員調(diào)動方面，踐行公平、公開、公正原則。不因種族，性別，宗教，性取向，國籍，社會經(jīng)濟地位，語言，（殘疾）能力，年齡，宗教信仰或政治觀點的差異，堅持一視同仁、公平對待，選用德才兼?zhèn)?，在公司營造包容性的企業(yè)文化，向善向上。

謝諾投資關(guān)注員工的身心健康，公司積極號召員工參與體育運動，強健體魄。日常會不定期舉辦籃球賽活動、每周定期安排羽毛球運動、不定期團建運動及成立謝諾跑團等。

在提升員工素養(yǎng)方面，公司每年會舉辦新員工全方位培訓(xùn)，為管理崗人員安排內(nèi)部和外部的管理培訓(xùn)。公司設(shè)立在線學(xué)習(xí)平臺“謝諾魔學(xué)院”，提供474門課程，供員工自我學(xué)習(xí)、提升業(yè)務(wù)潛能，深度理解企業(yè)的文化。