12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則市場禁入決定書顯示，卓匯基金在經(jīng)營時存在向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益、擅自挪用基金財產(chǎn)超3億元等違法違規(guī)事實。

段樹軍、段科然、段科興控制卓匯基金，組織實施系列重大違法行為，違法情節(jié)嚴重，河北證監(jiān)局對其采取終身市場禁入措施。對卓匯基金管理有限公司責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款。

承諾保本保收益 挪用3億元基金資產(chǎn)

12月13日，河北證監(jiān)局發(fā)布一則《市場禁入決定書》和一則《行政處罰決定書》，均與一家私募證券投資機構(gòu)——卓匯基金有關(guān)。

河北證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查明，卓匯基金涉及“承諾保本保收益”“挪用基金財產(chǎn)”等四項違法違規(guī)事實：

一、向合格投資者之外的個人募集資金

卓匯基金在銷售卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品時，對于投資額不足100萬元的投資者，安排其通過與他人簽訂《委托投資協(xié)議》，以“代為投資”的方式購買私募基金產(chǎn)品。

二、向不特定宣傳對象宣傳推介私募產(chǎn)品

三、向投資者承諾投資本金不受損失、承諾最低收益

卓匯基金在銷售旗下卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品時，通過與投資者簽訂《補充協(xié)議》、《委托投資協(xié)議》等方式，以到期“補足差額”為名承諾投資本金不受損失，并承諾給予最低收益。

四、挪用基金財產(chǎn)

卓匯基金作為卓匯財富3號資產(chǎn)管理計劃和卓匯—華商混合基金的基金管理人，擅自將募集資金劃轉(zhuǎn)至基金管理人及關(guān)聯(lián)人賬戶，累計凈轉(zhuǎn)出金額3.80億元，違反基金合同相關(guān)約定。

3人被終身市場禁入

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，河北證監(jiān)局決定，對卓匯基金責令改正，給予警告，并處以三萬元罰款。

同時，當事人段樹軍、段科然、段科興為父子、父女關(guān)系，實際控制卓匯基金，組織實施上述重大違法行為，違法情節(jié)嚴重，河北證監(jiān)局決定對三人分別采取終身市場禁入措施。

此外，劉民英、曹曉青作為卓匯基金相關(guān)負責人，與段樹軍、段科然、段科興三人一起被給予警告，并分別處以三萬元罰款。

公開資料顯示，卓匯基金管理有限公司成立于2013年10月，2015年1月登記為私募基金管理人，總部位于石家莊市勒泰中心，管理規(guī)模1-10億元。

卓匯基金的實際控制人是段科興，法定代表人為曹曉青。此前，卓匯基金因涉嫌非法吸儲已被公安機關(guān)立案調(diào)查，登記的辦公地也已經(jīng)被查封，公司法定代表人曹曉青、股東段科然和段科興均被當?shù)毓矙C關(guān)控制。（本文圖片來源：河北證監(jiān)局官網(wǎng)）

欄目主編：顧萬全 文字編輯：程沛 題圖來源：圖蟲 圖片編輯：邵競

來源：作者：中國證券報