證監(jiān)局出手！兼職開(kāi)私募

作者：陸家嘴金融網(wǎng) 來(lái)源： 頭條號(hào) 79306/20

CFIC導(dǎo)讀近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因?yàn)閮擅止?、營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人私下持有其他盈利性機(jī)構(gòu)股份被逮了個(gè)正著。原標(biāo)題：兼職開(kāi)私募，證監(jiān)局出手→不干老本行，反倒兼職入股私募公司？近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的

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近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因?yàn)閮擅止?、營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人私下持有其他盈利性機(jī)構(gòu)股份被逮了個(gè)正著。

原標(biāo)題：兼職開(kāi)私募，證監(jiān)局出手→

不干老本行，反倒兼職入股私募公司？

近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因?yàn)閮擅止?、營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人私下持有其他盈利性機(jī)構(gòu)股份被逮了個(gè)正著。

到底發(fā)生了什么？

券商員工兼職開(kāi)私募被罰

6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局連開(kāi)三張罰單，對(duì)華金證券及旗下兩名前員工出具警示函。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營(yíng)業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國(guó)在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計(jì)中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并報(bào)告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任落實(shí)不到位。

基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)華金證券及相關(guān)人員采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華金證券切實(shí)履行廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，荊玉、吳衛(wèi)國(guó)二人增強(qiáng)廉潔從業(yè)意識(shí)，杜絕此類(lèi)違規(guī)行為再次發(fā)生。

通過(guò)查詢(xún)中基協(xié)官網(wǎng)可以發(fā)現(xiàn)，罰單中提及的其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)為內(nèi)蒙古伯納程私募基金管理有限公司（下稱(chēng)“伯納程私募”）。該公司成立于2020年9月，2021年8月在中基協(xié)登記，已登記產(chǎn)品有3只。從出資人信息來(lái)看，荊玉與吳衛(wèi)國(guó)認(rèn)繳比例分別為23.28%、11.08%，依次排在第一、第四位。

從荊玉的工作履歷來(lái)看，其在2015年4月至2020年11月期間任職華金證券分公司的營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理。而在離職的短短1個(gè)月后，他便成為了伯納程私募的法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事。

為利益不惜鋌而走險(xiǎn)

事實(shí)上，券商違規(guī)兼職開(kāi)私募并非個(gè)例。

此前，華林證券就因未能發(fā)現(xiàn)其聘任的上海浦東南路證券營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，同時(shí)控、參股多家公司，從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)等違規(guī)問(wèn)題，而被上海證監(jiān)局出具了罰單。

近年來(lái)，私募基金行業(yè)飛速發(fā)展，龐大的市場(chǎng)令人神往，越來(lái)越多的人想要入市分一杯羹。據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至今年4月，國(guó)內(nèi)私募基金管理人數(shù)量超過(guò)2萬(wàn)家，產(chǎn)品數(shù)量超過(guò)15萬(wàn)只，管理規(guī)模更是高達(dá)20.75萬(wàn)億元。

滬上一家券商從業(yè)人士坦言，券商從業(yè)人員違規(guī)兼職當(dāng)然不符合公司合規(guī)性要求，“但是一些員工可能選擇為了更多利益和回報(bào)鋌而走險(xiǎn)?！彼f(shuō)。

上述人士表示，券商員工違規(guī)兼職開(kāi)私募公司，在日常操作中，可能還會(huì)面臨利益沖突的問(wèn)題。他們可能會(huì)利用券商的資源和信息來(lái)獲得私募基金的投資機(jī)會(huì)，從而在市場(chǎng)上不公平獲利?！斑@樣的行為對(duì)公司的業(yè)務(wù)和聲譽(yù)都會(huì)造成負(fù)面影響?！彼f(shuō)。

投資者需擦亮雙眼

券商人員違規(guī)兼職開(kāi)私募，最終損害的還是投資者的利益。

“一家私募公司的監(jiān)管和合規(guī)情況至關(guān)重要，投資者需要確保私募公司在合規(guī)方面符合相關(guān)法規(guī)?！睖弦患宜侥紮C(jī)構(gòu)的合規(guī)人士說(shuō)。

“投資者在投資私募產(chǎn)品的時(shí)候應(yīng)該擦亮眼睛，多方考察?！痹撁弦?guī)人士建議，除了對(duì)私募產(chǎn)品的業(yè)績(jī)、投資策略和費(fèi)用結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行深入了解外，還應(yīng)仔細(xì)查詢(xún)私募基金管理人的投資經(jīng)驗(yàn)和工作背景等。同時(shí)，還應(yīng)該深入了解私募產(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)的投資理念，團(tuán)隊(duì)成員之間的合作方式和分工。

本文來(lái)源：上海證券報(bào)

作者：魏雨田、嚴(yán)曉菲

微信編輯：方子昭

《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警·金融版》簡(jiǎn)介

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的命脈，金融穩(wěn)則經(jīng)濟(jì)穩(wěn)。金融安全事關(guān)國(guó)家、區(qū)域企業(yè)發(fā)展大局，需要對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻保持高度警惕，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，科學(xué)應(yīng)對(duì)，防范于未然。

由中國(guó)金融信息中心出品的《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警·金融版》在政府權(quán)威部門(mén)指導(dǎo)下，依托先進(jìn)的大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)的分析師團(tuán)隊(duì)，對(duì)金融業(yè)不同領(lǐng)域、不同類(lèi)別的風(fēng)險(xiǎn)輿情進(jìn)行總結(jié)梳理和分析研判，為金融監(jiān)管部門(mén)、要素市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、上市公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、各類(lèi)企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)等提供權(quán)威、專(zhuān)業(yè)、實(shí)用、及時(shí)、有效的金融風(fēng)險(xiǎn)輿情監(jiān)測(cè)、研判、預(yù)警與應(yīng)對(duì)建議。

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