證監(jiān)局出手！兼職開私募
作者：陸家嘴金融網(wǎng) 來源：
頭條號 
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CFIC導(dǎo)讀近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責(zé)人私下持有其他盈利性機構(gòu)股份被逮了個正著。原標題：兼職開私募，證監(jiān)局出手→不干老本行，反倒兼職入股私募公司？近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的
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none="shifuMouseDownCard('shifu_c_029')" style="max-width: 100%;overflow-wrap: break-word !important;box-sizing: border-box !important;">none="shifuMouseDownCard('shifu_c_021')" style="margin-top: 10px;padding: 16px;max-width: 100%;border-width: 1px;border-style: solid;border-color: rgb(25, 114, 203);font-size: 16px;line-height: 1.4;overflow-wrap: break-word !important;box-sizing: border-box !important;">CFIC導(dǎo)讀近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責(zé)人私下持有其他盈利性機構(gòu)股份被逮了個正著。原標題：兼職開私募，證監(jiān)局出手→不干老本行，反倒兼職入股私募公司？
近日，華金證券收到內(nèi)蒙古證監(jiān)局出具的監(jiān)管警示函，原因竟是因為兩名分公司、營業(yè)部原負責(zé)人私下持有其他盈利性機構(gòu)股份被逮了個正著。
到底發(fā)生了什么？券商員工兼職開私募被罰
6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局連開三張罰單，對華金證券及旗下兩名前員工出具警示函。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示，華金證券內(nèi)蒙古分公司原負責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理（主持工作）吳衛(wèi)國在任職期間，存在在其他營利性機構(gòu)兼職且持有股份的行為。華金證券在日常管理和離任審計中，未發(fā)現(xiàn)上述人員兼職且持有股份行為并報告，反映出華金證券廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任落實不到位。基于此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對華金證券及相關(guān)人員采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求華金證券切實履行廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任，荊玉、吳衛(wèi)國二人增強廉潔從業(yè)意識，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。通過查詢中基協(xié)官網(wǎng)可以發(fā)現(xiàn)，罰單中提及的其他營利性機構(gòu)為內(nèi)蒙古伯納程私募基金管理有限公司（下稱“伯納程私募”）。該公司成立于2020年9月，2021年8月在中基協(xié)登記，已登記產(chǎn)品有3只。從出資人信息來看，荊玉與吳衛(wèi)國認繳比例分別為23.28%、11.08%，依次排在第一、第四位。從荊玉的工作履歷來看，其在2015年4月至2020年11月期間任職華金證券分公司的營業(yè)部總經(jīng)理、分公司總經(jīng)理。而在離職的短短1個月后，他便成為了伯納程私募的法定代表人、總經(jīng)理和執(zhí)行董事。此前，華林證券就因未能發(fā)現(xiàn)其聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負責(zé)人盧己為在其他營利性機構(gòu)兼職，同時控、參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，而被上海證監(jiān)局出具了罰單。近年來，私募基金行業(yè)飛速發(fā)展，龐大的市場令人神往，越來越多的人想要入市分一杯羹。據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，截至今年4月，國內(nèi)私募基金管理人數(shù)量超過2萬家，產(chǎn)品數(shù)量超過15萬只，管理規(guī)模更是高達20.75萬億元。滬上一家券商從業(yè)人士坦言，券商從業(yè)人員違規(guī)兼職當然不符合公司合規(guī)性要求，“但是一些員工可能選擇為了更多利益和回報鋌而走險?！彼f。上述人士表示，券商員工違規(guī)兼職開私募公司，在日常操作中，可能還會面臨利益沖突的問題。他們可能會利用券商的資源和信息來獲得私募基金的投資機會，從而在市場上不公平獲利。“這樣的行為對公司的業(yè)務(wù)和聲譽都會造成負面影響。”他說。券商人員違規(guī)兼職開私募，最終損害的還是投資者的利益。“一家私募公司的監(jiān)管和合規(guī)情況至關(guān)重要，投資者需要確保私募公司在合規(guī)方面符合相關(guān)法規(guī)。”滬上一家私募機構(gòu)的合規(guī)人士說。“投資者在投資私募產(chǎn)品的時候應(yīng)該擦亮眼睛，多方考察?！痹撁弦?guī)人士建議，除了對私募產(chǎn)品的業(yè)績、投資策略和費用結(jié)構(gòu)等方面進行深入了解外，還應(yīng)仔細查詢私募基金管理人的投資經(jīng)驗和工作背景等。同時，還應(yīng)該深入了解私募產(chǎn)品管理團隊的投資理念，團隊成員之間的合作方式和分工。本文來源：上海證券報作者：魏雨田、嚴曉菲
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金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的命脈，金融穩(wěn)則經(jīng)濟穩(wěn)。金融安全事關(guān)國家、區(qū)域企業(yè)發(fā)展大局，需要對金融風(fēng)險時刻保持高度警惕，增強風(fēng)險防范意識，科學(xué)應(yīng)對，防范于未然。由中國金融信息中心出品的《風(fēng)險預(yù)警·金融版》在政府權(quán)威部門指導(dǎo)下，依托先進的大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)測系統(tǒng)和專業(yè)的分析師團隊，對金融業(yè)不同領(lǐng)域、不同類別的風(fēng)險輿情進行總結(jié)梳理和分析研判，為金融監(jiān)管部門、要素市場、金融機構(gòu)、上市公司、行業(yè)協(xié)會、各類企業(yè)、高等院校、研究機構(gòu)等提供權(quán)威、專業(yè)、實用、及時、有效的金融風(fēng)險輿情監(jiān)測、研判、預(yù)警與應(yīng)對建議。最新報告：【2023年6月第3期】總第81期：信托公司風(fēng)險化解進行時【2023年6月第2期】總第80期：萬億催收“江湖”風(fēng)波
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