央廣網(wǎng)北京6月10日消息（記者 楊柳青）近日，因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在問(wèn)題，銀泰證券有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱銀泰證券）被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，銀泰證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問(wèn)題：一是個(gè)別資管產(chǎn)品整改不到位，資管產(chǎn)品計(jì)提減值不充分。二是資產(chǎn)管理部門人員配備不符合規(guī)定且個(gè)別人員從事業(yè)務(wù)獨(dú)立性不足。三是私募資產(chǎn)管理相關(guān)制度不完善，關(guān)聯(lián)交易管理制度未對(duì)投資托管人進(jìn)行約定，未建立債券投資交易對(duì)手管理相關(guān)制度。四是股票投資備選池入池、股票庫(kù)建立和維護(hù)、交易指令管理不規(guī)范。五是風(fēng)控合規(guī)管理不到位，集中交易室未有效監(jiān)控、個(gè)別風(fēng)控指標(biāo)未納入系統(tǒng)監(jiān)控、缺少個(gè)別季度壓力測(cè)試報(bào)告等。

此外，銀泰證券基金銷售業(yè)務(wù)存在從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，部分基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于基金管理人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果的情況。綜上，深圳證監(jiān)局決定對(duì)銀泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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