財(cái)聯(lián)社4月24日訊（編輯 李俊）近日，中證協(xié)公開了今年首個(gè)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金配售對(duì)象的限制名單，將存在違規(guī)行為的配售對(duì)象列入限制名單，為期半年，自2023年4月23日開始實(shí)施。

（資料來源：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，財(cái)聯(lián)社整理）

公告顯示，在“中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金”項(xiàng)目網(wǎng)下認(rèn)購過程中，上圖中的配售對(duì)象存在違反《公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理細(xì)則》）第十七條規(guī)定。

《管理細(xì)則》第十七條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)，不得存在下列行為：

（一）使用他人賬戶、多個(gè)賬戶或委托他人報(bào)價(jià)；

（二）與其他投資者、原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問等利益相關(guān)方串通報(bào)價(jià)；

（三）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報(bào)價(jià)；

（四）無定價(jià)依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報(bào)價(jià)，未嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)決策程序?qū)徤鲌?bào)價(jià)或故意壓低、抬高價(jià)格；

（五）未合理確定擬認(rèn)購數(shù)量，擬認(rèn)購金額超過配售對(duì)象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；

（六）提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購；

（七）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；

（八）參與網(wǎng)下詢價(jià)的配售對(duì)象及其關(guān)聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認(rèn)購基金份額；

（九）獲配后未恪守相關(guān)承諾；

（十）接受原始權(quán)益人、基金管理人或其財(cái)務(wù)顧問以及其他利益相關(guān)方提供的財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；

（十一）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠(chéng)信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。

經(jīng)查閱中航京能光伏REIT的配售情況發(fā)現(xiàn)，此次被罰的配售對(duì)象因棄購獲配的基金份額，違反了《管理細(xì)則》第十七條第六項(xiàng)規(guī)定，（六）提供有效報(bào)價(jià)但未參與認(rèn)購或未足額認(rèn)購。

據(jù)資料顯示，中航京能光伏封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（中航京能光伏REIT）是全國(guó)首單光伏公募REITs，成立于2023年3月20日，3月29日上市，募集份額3億份，網(wǎng)下配售份額44,100,000.00。

然而，基金認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例結(jié)果顯示，《發(fā)售公告》披露的82家網(wǎng)下投資者管理的254個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象中，僅1家網(wǎng)下投資者管理的2個(gè)有效報(bào)價(jià)配售對(duì)象未進(jìn)行網(wǎng)下認(rèn)購。

（資料來源：wind，財(cái)聯(lián)社整理）

據(jù)了解，上述兩只配售對(duì)象均為寧波梅山保稅港區(qū)凌頂投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“凌頂投資”）管理。其中，“凌頂望岳三十一號(hào)私募證券投資基金”2022年7月22日成立；“凌頂望岳三十號(hào)私募證券投資基金”成立于2022年3月8日，均屬股票型基金。

公司官網(wǎng)顯示，凌頂投資成立于2017年，中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，并獲得“3+3”投顧資格，旗下共265只產(chǎn)品，管理規(guī)模在100億元以上。交易品種包括證券、期貨、期權(quán)及其他OTC金融產(chǎn)品交易。其投資策略以新股策略、衍生品、日內(nèi)高頻量化、跨境投資四大板塊為核心，。

產(chǎn)品年化回報(bào)情況：

（資料來源：wind，財(cái)聯(lián)社整理）

中證協(xié)表示，此次處罰為規(guī)范網(wǎng)下投資者參與公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)。需要注意的是，《管理細(xì)則》同時(shí)明確，網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象參與基礎(chǔ)設(shè)施基金網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)時(shí)違反第十七條規(guī)定的，協(xié)會(huì)將按照以下規(guī)則采取自律措施，另外，網(wǎng)下投資者相關(guān)工作人員出現(xiàn)本細(xì)則第十七條情形的，視為所在機(jī)構(gòu)行為。

（一）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形一次的,協(xié)會(huì)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對(duì)象列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單六個(gè)月；出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形兩次（含）以上的,協(xié)會(huì)將其列入基礎(chǔ)設(shè)施基金配售對(duì)象限制名單十二個(gè)月。

（二）網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象出現(xiàn)本細(xì)則第十七條規(guī)定情形、情節(jié)嚴(yán)重或造成較大不良影響的，協(xié)會(huì)視違規(guī)情形的嚴(yán)重程度，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者新增配售對(duì)象注冊(cè)三至十二個(gè)月；情節(jié)特別嚴(yán)重或造成嚴(yán)重不良影響的，在前款處理措施的基礎(chǔ)上，暫停該網(wǎng)下投資者資格三至十二個(gè)月。

本文源自財(cái)聯(lián)社 李俊