中國基金報記者 吳君

時值年末，又有外資私募來了！

12月14日，深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會完成外商獨資私募證券投資基金管理人（WOFE PFM）備案登記，成為第35家外資私募。這家新晉私募的股東是香港歷史最悠久的綜合型全牌照券商之一。

看好中國市場投資機會，外資私募積極進軍國內(nèi)市場，今年還有道泰量合私募基金、安盛私募基金完成登記，橋水、元勝等外資則新發(fā)了不少新產(chǎn)品，管理規(guī)模也進一步擴大。

勝利私募證券投資基金完成備案

股東系香港知名券商

基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息顯示，深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司成立于2019年12月4日，是一家外商獨資企業(yè)（WOFE），由香港的勝利證券有限公司100%控股，注冊資本是5000萬元人民幣。

其在今年12月14日完成私募證券投資基金管理人備案登記，成為第35家外資私募（PS：除去之前注銷的4家外資私募）。

基金君發(fā)現(xiàn)，勝利證券（8540.HK）在12月15日晚間也發(fā)布公告，全資附屬公司——深圳市勝利私募證券投資基金管理有限公司，已接到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式通知，于2022年12月14日獲得可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的牌照。

我們來看看這家新晉外資私募的股東背景。

公開資料顯示，勝利證券創(chuàng)立于1970年代初期，是香港歷史最悠久的綜合型全牌照券商之一，旗下?lián)碛兴拇髽I(yè)務(wù)板塊，包括財富管理、資產(chǎn)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資本市場，年度經(jīng)辦的交易成交額超過2000億美元。

勝利證券2018年7月16日在香港證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，發(fā)行價是1.25港元。從勝利證券公布的最新三季度財報來看，公司今年前三季度實現(xiàn)收益5094.76萬港元，同比減少約38.2%；同時，期間虧損約為972.32萬港元，較截至2021年9月30日止九個月的約2264萬港元的溢利減少約142.9%。

從其資產(chǎn)管理板塊的情況來看，截止今年9月30日止的9個月錄得資產(chǎn)管理服務(wù)收益約593萬港元，同比增加約47.6%。

值得一提的是，據(jù)官網(wǎng)介紹，勝利證券是首批中華通交易所參與者及中華通結(jié)算參與者，其在2014年及2016年正式啟動“滬港通”和“深港通”服務(wù)，并在2020年獲債券通批準為合格投資者及獲中國證監(jiān)會核準成為香港第一家合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的券商。

據(jù)介紹，勝利證券擁有一支成熟的資管團隊，自2004年至今在資本市場積累近20年的經(jīng)驗，其主動管理基金，包括行業(yè)驅(qū)動型的私募基金。在獲得QFII資質(zhì)以后，其能夠全面進入國內(nèi)股票和債券市場，包括從事各種基金的私募股權(quán)、期貨、期權(quán)和其他金融衍生產(chǎn)品。

我們再來看看深圳市勝利私募證券投資基金這家外資私募的高管信息，公司總經(jīng)理周武，2010年9月就加入了勝利證券，從研究員到基金經(jīng)理，工作有十多年時間；2020年9月起他擔任廣州市勝利私募證券投資基金交易總監(jiān)，2022年5月起開始擔任深圳市勝利證券投資基金的法定代表人、總經(jīng)理。

橋水等外資積極布局

外資私募規(guī)模分化明顯

據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2022年12月，進軍中國市場的外商獨資證券私募機構(gòu)，數(shù)量已經(jīng)達到35家。2022年完成備案登記的，除了最新的深圳市勝利私募證券投資基金，還包括道泰量合私募基金、安盛私募基金。

除了有新備案的，也有注銷的，2022年也有富達利泰投資、聯(lián)博匯智、韓華投資三家外資選擇主動注銷私募管理人登記，業(yè)內(nèi)人士分析，其背后可能跟這些外資業(yè)務(wù)方向發(fā)生變化有關(guān)，比如富達在國內(nèi)的外資公募富達基金近期獲批開業(yè)，聯(lián)博此前也遞交申請公募牌照，獲得證監(jiān)會反饋意見。

在產(chǎn)品發(fā)行備案方面，橋水中國無疑是最突出的，在今年備案了22只產(chǎn)品，都是和華潤信托合作的集合資金信托計劃；元勝投資今年備案了多只CTA產(chǎn)品，包括元盛中國瑞進、元盛中國多元化十號、元盛中國多元化金選六號、中信期貨施享CTA一號等；瑞銀資產(chǎn)管理在今年備案了一只多元策略產(chǎn)品；還有新晉外資私募道泰量合私募基金也在今年6月備案了首只私募基金“道泰量合多元資產(chǎn)1號”。

從規(guī)模來看，橋水中國去年底在多個渠道發(fā)力募資，規(guī)模實現(xiàn)跨越式增長，成為業(yè)內(nèi)首家百億級的外資私募機構(gòu)。今年公司持續(xù)擴張，值得一提的是，本周由華潤信托發(fā)行、橋水中國擔當投資顧問的“華潤信托·創(chuàng)意擇優(yōu)橋云系列集合資金信托計劃”，在大型商業(yè)銀行渠道發(fā)行，受到投資者熱捧?？梢钥吹剑磥順蛩袊墓芾硪?guī)模還將繼續(xù)增長。

橋水中國表示，對中國資產(chǎn)溫和看多，二級市場股票估值很具有吸引力。

另外，與2021年相比，德劭投資、騰勝投資的規(guī)模區(qū)間實現(xiàn)跨越式增長，從此前的20-50億升至今年的50-100億元；另外元勝投資的規(guī)模也在50-100億元的區(qū)間。瑞銀資產(chǎn)管理、潤暉投資這幾家外資私募的規(guī)模在20-50億元的區(qū)間；還有惠理投資、英仕曼投資的管理規(guī)模區(qū)間在10-20億元。

但是，基金君發(fā)現(xiàn)，目前仍然有27家外資私募機構(gòu)管理規(guī)模仍不足5億，占比近八成。

附上最新外資私募名單

編輯：喬伊