為吸引優(yōu)質創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在山東省臨沂市集聚，充分發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資對培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產業(yè)、促進產業(yè)轉型升級的支撐作用，加快推進臨沂市新舊動能轉換重大工程，積極推動我市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)工作，根據(jù)《臨沂市新舊動能轉換基金管理辦法》（臨政辦發(fā)〔2020〕45號，以下簡稱“《新舊動能轉換基金管理辦法》”）,《臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》（臨財基金〔2021〕7號，以下簡稱“《人才創(chuàng)投基金管理辦法》”）及相關政策文件的規(guī)定，臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司（以下簡稱“市基金公司”）作為臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資基金的管理公司，現(xiàn)面向社會招募子基金管理人。

臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資基金（以下簡稱“人才創(chuàng)投基金”），是指由臨沂市財政設立，按照市場化、專業(yè)化方式運營，重點投資種子期、初創(chuàng)期、成長期企業(yè)發(fā)展的股權投資基金?；鹗灼谝?guī)模2億元，主要通過參股設立子基金的形式進行股權投資。

一、子基金基本要求

（一）組織形式

以有限合伙制為主。

（二）注冊區(qū)域

山東省臨沂市。

（三）基金規(guī)模

原則上不低于3000萬元。

（四）出資方式

首期到位資金不低于認繳出資額的20%。采用分期實繳方式的，子基金管理機構需說明分期出資的計劃、投資進度安排及后期出資繳付條件等。人才創(chuàng)投基金應與其他出資人按認繳出資額同比例分批出資，原則上人才創(chuàng)投基金的出資時間不早于其他出資人。

（五）出資結構

人才創(chuàng)投基金對單個子基金的出資比例原則上不超過子基金認繳出資總額的40%（各級政府共同出資占比原則上不超過60%），其余部分由基金管理人向社會資本募集（社會資本方不少于2個），其中普通合伙人認繳出資合計不低于認繳總額的2%。

（六）基金存續(xù)期

基金存續(xù)期不超過7年，其中投資期不超過4年，退出期不超過3年，自基金營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算。經全體合伙人同意，可延期2次，每次不超過1年。

（七）投資方向

子基金主要投向“十優(yōu)”產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè), 重點支持 “早、小、科技”項目、“四新四化”類項目等。子基金投資于種子期、初創(chuàng)期、成長期企業(yè)的金額不低于子基金總規(guī)模的60%。

（八）投資地域

子基金投資臨沂市內企業(yè)的資金不低于市基金公司出資額的1.5倍。以下情形可置換（折算）為市內投資：

1.在基金存續(xù)期內，投資的市外企業(yè)將注冊地遷往臨沂并承諾 5 年內不遷出的；

2.在基金存續(xù)期內，投資的市外企業(yè)被市內企業(yè)收購（限于控股型收購）的；

3.投資的市外企業(yè)通過設立子公司將主要生產研發(fā)基地落戶臨沂的（子公司資產應不低于基金對該企業(yè)的投資金額）；

4.基金管理機構從市外引入重大科技成果或優(yōu)秀技術團隊的，可按照“一事一議”原則，由基金管理機構提出申請，經市基金公司審批后，按比例置換（折算）為市內投資。

（九）投資限制

子基金對單個投資項目的累計投資不超過基金規(guī)模的20%，對單個項目的累計投資不超過被投資企業(yè)注冊資本的30%，且不能成為被投企業(yè)的第一大股東。

（十）投資負面清單

子基金不得從事以下業(yè)務：

1.投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉讓及其配售部分除外）；

2.從事?lián)！⒌盅?、委托貸款、房地產（包括購買自用房地產）等業(yè)務；

3.投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；

4.進行承擔無限連帶責任的對外投資；

5.吸收或變相吸收存款，以及發(fā)行信托或集合理財產品的形式募集資金；

6.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等；

7.國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

（十一）子基金的運作原則

人才創(chuàng)投基金按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則進行運作，子基金要構建科學、合理、高效的管理體制。

（十二）其他要求

1.子基金應建立有效的風險防范和內部控制機制，建立健全投資決策制度，加大盡職調查力度，提高風險防控能力，降低和規(guī)避投資風險，確保子基金的安全運行。

2.市基金公司定期對子基金政策目標、政策效果、投資規(guī)模及其資產情況進行評估；年終應聘請第三方權威評審機構，對子基金使用情況進行獨立審計評估及績效評價，或由市基金公司對子基金進行績效評價。

二、子基金管理機構申報要求

申請機構或基金管理機構應符合以下條件：

1.在中國大陸注冊，基金管理機構實繳注冊資本不低于500 萬元，有較強的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務相適應的軟硬件設施；

2.基金管理人應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案，具有資質且具有備案基金產品；

3.有健全的股權投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選和投資決策機制，能為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；

4.至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員；至少有3個科技型企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

5.在參股子基金或認繳子基金的出資額不低于子基金規(guī)模的2%；

6.最近3年內管理機構及其工作人員無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄；

7.市基金公司認為有必要具備的其他條件。

三、申報與決策程序

1.申報與初審。申請機構按本公告規(guī)定統(tǒng)一將申報材料（附件要求）提交報送至市基金公司。市基金公司依據(jù)申報材料對申報機構從專業(yè)背景、歷史業(yè)績、管理能力、募資能力、項目資源儲備以及設立方案內容等申報材料等進行初審（詳見附件2），形成初審意見。

2.盡職調查。對通過立項審批的申請機構，市基金公司開展盡職調查（必要時聘請第三方盡調機構），核對申請材料的真實性及基金設立方案的可行性，編制盡職調查報告。

3.投委會評審。市基金公司組織投資、法律、財務、行業(yè)專家等評委召開投資決策委員會，對子基金設立方案進行評審，并作出評審決議。

4.社會公示。對投委會評審遴選出的基金管理機構，市基金公司在市財金集團和市基金公司官網上予以公示，公示期為3個工作日。公示期結束后無異議的確定為子基金管理機構。

5.由投委會評審通過的子基金管理機構，在規(guī)定時間內按時設立臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資子基金。

四、申請材料的提交與受理

1.申報機構可自本申報指南發(fā)布之日起，通過郵件（lyscyjj@126.com）或當面遞交的方式向臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司提交申請。

2.申報文件采用電子材料和紙質材料相結合的方式，申報機構應承諾對申請材料的合法性、完整性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，將取消其申報資格，造成嚴重后果的將依法追究責任。所有申報材料一旦提交不予退還。

申請材料的格式要求為：申請材料應全部密封，密封處應蓋有申請機構公章；申請材料按本公告及附件要求準備齊全，沒有遺漏；申請材料應按本公告及附件要求填寫規(guī)范（簽名齊全＼蓋章齊全＼日期齊全），不能留白，本公告附件與申請機構情況不符合的應直接劃掉或填寫“不適用”；申請材料紙質版一式兩份，每份側邊應加蓋騎縫章（公章）。

3.自本招募公告發(fā)布之日起至2023年5月31日受理申請。

4.本招募公告僅是一種要約邀請行為，并不構成法律上的要約。市基金公司根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定。市基金公司對申報相關事項擁有最終解釋權。

5.人才創(chuàng)投基金聯(lián)系方式

聯(lián)系方式：基金業(yè)務部 0539-5252029

聯(lián)系郵箱：lyscyjj@126.com

聯(lián)系地址: 臨沂市蘭山區(qū)北城新區(qū)北京路37號臨商大廈2619室，郵編：276000。

附件1：《臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資基金管理辦法》

附件2：《臨沂市新動能人才創(chuàng)業(yè)投資子基金申請報告》

臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司

2023年3月27日

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