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什么是私募基金?私募基金備案條件與流程

作者:czyh周 來源: 頭條號 76103/14

黑石基金,是全世界最大的獨立另類資產(chǎn)管理機構之一,也是一家金融咨詢服務機構。其另類資產(chǎn)管理業(yè)務包括企業(yè)私募股權基金、房地產(chǎn)機會基金、對沖基金的基金、優(yōu)先債務基金、私人對沖基金和封閉式共同基金等。黑石集團還提供各種金融咨詢服務,包括并購咨詢、

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黑石基金,是全世界最大的獨立另類資產(chǎn)管理機構之一,也是一家金融咨詢服務機構。其另類資產(chǎn)管理業(yè)務包括企業(yè)私募股權基金、房地產(chǎn)機會基金、對沖基金的基金、優(yōu)先債務基金、私人對沖基金和封閉式共同基金等。黑石集團還提供各種金融咨詢服務,包括并購咨詢、重建和重組咨詢以及基金募集服務等。黑石集團總部位于美國紐約,并在亞特蘭大、波士頓、芝加哥、達拉斯、洛杉磯、舊金山、倫敦、巴黎、孟買、香港和東京設有辦事處。截止2007年9月30日,其管理的總資產(chǎn)約為982億美元,擁有65位高級管理總監(jiān)以及約520位投資和咨詢專業(yè)人員。

什么是私募基金?

私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括契約型基金或者資產(chǎn)由基金管理人或普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

私募基金的分類?

根據(jù)投資標的的不同,私募基金分以下幾類:

私募證券投資基金:私募證券投資基金投資于公開發(fā)行的股份有限公司(上市公司)的股票、債券、基金份額,以及證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。即私募證券基金投資于公開發(fā)行的證券。

私募股權投資基金:私募股權投資基金投資于非上市企業(yè)的股權權益。即私募股權基金投資于非公開交易的股權。

創(chuàng)業(yè)投資基金:創(chuàng)業(yè)投資基金是私募股權投資基金的特殊類別。

其他私募基金:其他私募基金投資于藝術品、紅酒等特定商品。

一級市場:股權類、備案流程和要求

基本要求:

1、名稱:名稱需要帶“私募基金管理”字樣

2、經(jīng)營范圍要求:備案股權私募經(jīng)營范圍需要帶“私募股權投資基金管理”

3、場地要求:如報備人員5-8人(最低5人,一般準備6個)場地要求90-140平獨立辦公環(huán)境,人員不能兼職,辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4、人員要求:需要準備法定代表人/兼總經(jīng)理+投資經(jīng)理兼副總+合規(guī)風控+財務+行政+(可有也可無:投資部助理,具體看公司人員配置)

5、資格證要求:參與投資部門人員和高級管理人員(法代+風控+投資經(jīng)理)均須有基金從業(yè)資格證(科目一+科目三)

5、股東出資要求:股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源

6、投資業(yè)績要求:提供高管或投資人員股權(含創(chuàng)投)項目成功退出證明(2個以上項目證明),包括但不限于管理產(chǎn)品的證明材料、退出材料等;申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專業(yè)能力的證明材料。

流程:

1、申請主體設立(名稱和經(jīng)營范圍上面做了要求)2、配備齊全人員(須全員社保)3、租賃辦公場地4、準備備案所需清單5、出具意見書6、申報基協(xié)審核

二級市場:證券類、備案流程與要求

基本要求:

1、名稱:名稱需要帶“私募基金管理”字樣

2、經(jīng)營范圍要求:備案二級私募經(jīng)營范圍需要帶“私募證券投資基金管理”

3、場地要求:如報備人員5-8人(最低5人,一般準備6個)場地要求90-140平獨立辦公環(huán)境,人員不能兼職,辦公場地不能混同其他公司集中辦公

4、人員要求:需要準備法定代表人/兼總經(jīng)理+投資經(jīng)理兼副總+合規(guī)風控+財務+行政+(可有也可無:研究員+交易員,具體看公司人員配置)

5、資格證要求:參與投資部門人員均須有基金從業(yè)資格證(科目一+科目二)

5、股東出資要求:股東個人出資能力需要覆蓋認繳+股東貨幣資金需要覆蓋實繳且能說明來源

6、投資業(yè)績要求:(1)證券類一般分為三類:管理基金產(chǎn)品、個人賬戶投資(需說明資金合理性,需為業(yè)績個人資金)公司自營賬戶投資(需說明資金合理性,所任職公司的自有資金或公司股東的只有資金),此三類均要求近三年連續(xù)6個月不間斷業(yè)績,且規(guī)模不低于1000萬,保持是盈利狀態(tài)。

流程:

1、申請主體設立(名稱和經(jīng)營范圍上面做了要求)2、配備齊全人員(須全員社保)3、租賃辦公場地

4、準備備案所需清單5、出具意見書6、申報基協(xié)審核

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