2023年第一批網(wǎng)下投資者異常名單和IPO配售對(duì)象黑名單出爐。

2月16日晚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）發(fā)布了網(wǎng)下投資者異常名單公告（2023年第1批 ），私募基金武漢昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司（下稱“武漢昭融匯利”）被錄入異常名單。

同時(shí)，中證協(xié)還發(fā)布了2023年第1號(hào)、第2號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單公告，共計(jì)102個(gè)賬戶被放入黑名單。澎湃新聞?dòng)浾呤崂盹@示，其中共包括12家機(jī)構(gòu)賬戶。

武漢昭融匯利被錄入網(wǎng)下投資者異常名單

中證協(xié)表示，加強(qiáng)注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理，引導(dǎo)和督促網(wǎng)下投資者提高報(bào)價(jià)行為的規(guī)范性，根據(jù)《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》、《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，協(xié)會(huì)決定對(duì)存在異常情形的網(wǎng)下投資者采取列入異常名單的措施。

名單顯示，武漢昭融匯利因連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，被錄入異常名單。被錄入時(shí)間為今年2月17日至4月16日。

“科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。”中證協(xié)指出。

官網(wǎng)資料顯示，武漢昭融匯利成立于2011年2月24日，2015年公司在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記為私募基金管理人。業(yè)務(wù)方面，致力于證券市場(chǎng)價(jià)值投資和資產(chǎn)組合管理，立志于企業(yè)價(jià)值的發(fā)掘和優(yōu)秀企業(yè)的投資，輔以二級(jí)市場(chǎng)各類資產(chǎn)靈活配置。

近日，澎湃新聞曾報(bào)道，中證協(xié)為適應(yīng)全面注冊(cè)制改革需要，擬對(duì)主板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板等板塊網(wǎng)下投資者的注冊(cè)、分類評(píng)價(jià)和自律措施實(shí)行科學(xué)統(tǒng)一管理，研究制定了《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》（征求意見(jiàn)稿）（下稱“《規(guī)則》”）和《首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者分類評(píng)價(jià)和管理指引》（征求意見(jiàn)稿）（下稱“《指引》”）等自律規(guī)則，并征求了行業(yè)意見(jiàn)。

其中，《指引》規(guī)定，網(wǎng)下投資者存在三方面情形的，將被列入異常名單：

一是連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單，或一個(gè)年度內(nèi)累計(jì)進(jìn)入關(guān)注名單三次（含）以上的。

二是未按照本指引的有關(guān)規(guī)定或協(xié)會(huì)相關(guān)要求，按時(shí)提交自查報(bào)告、整改報(bào)告等材料，或報(bào)送的信息、材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的。

三是未按照要求配合監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織開(kāi)展監(jiān)督檢查，或存在其他明顯異常行為的情形。

《指引》同時(shí)明確，網(wǎng)下投資者應(yīng)自被列入異常名單之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)向協(xié)會(huì)報(bào)送整改報(bào)告，認(rèn)真查找自身出現(xiàn)異常情形的原因，并制定有針對(duì)性的整改措施進(jìn)行整改。

“首發(fā)證券項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售證券?！薄吨敢窂?qiáng)調(diào)。

中證協(xié)進(jìn)一步指出，被列入異常名單的網(wǎng)下投資者，協(xié)會(huì)和證券交易所等相關(guān)單位可將其作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，通過(guò)增加抽查或檢查頻次等方式加強(qiáng)監(jiān)督管理。

12個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶進(jìn)入配售黑名單

同日，中證協(xié)還公布了2023年第1號(hào)、第2號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單，分別對(duì)在2022年8月至10月期間、11月至12月期間，參與主板IPO項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)和申購(gòu)過(guò)程中，存在違反《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定配售對(duì)象列入黑名單。

澎湃新聞?dòng)浾呤崂戆l(fā)現(xiàn)，本次中證協(xié)合計(jì)“拉黑”了102個(gè)配售對(duì)象，其中包括12個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶，90個(gè)個(gè)人賬戶。

具體而言，去年8月至10月期間，共有60個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單。其中，有7個(gè)公司企業(yè)賬戶，分別為：漳州大洋投資股份有限公司自營(yíng)投資賬戶、深圳市得勝資產(chǎn)管理有限公司自營(yíng)投資賬戶、河北華旭化工有限公司自營(yíng)投資賬戶、今飛控股集團(tuán)有限公司自營(yíng)投資賬戶、健順云17號(hào)私募證券投資基金、江西永聯(lián)農(nóng)業(yè)控股有限公司自營(yíng)投資賬戶、北京派鑫科貿(mào)有限公司自營(yíng)投資賬戶。

2022年11月至12月期間，共有42個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單，其中有5個(gè)公司企業(yè)賬戶，分別為四川天邑集團(tuán)有限公司自營(yíng)投資賬戶、西藏鋒泓投資管理有限公司自營(yíng)投資賬戶、美克投資集團(tuán)有限公司自營(yíng)投資賬戶、焦作通良資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司自營(yíng)投資賬戶、深圳市亞泰一兆投資有限公司自營(yíng)投資賬戶。

“列入黑名單的時(shí)限，將自黑名單公告發(fā)布之次日（工作日）起計(jì)算。因前期發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，本期再次發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長(zhǎng)黑名單時(shí)長(zhǎng)的配售對(duì)象，其時(shí)限自本公告規(guī)定的日期起計(jì)算?！敝凶C協(xié)進(jìn)一步指出。

附：2023年第1號(hào)、第2號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象黑名單