新華財經(jīng)北京12月30日電 據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會30日消息，為進(jìn)一步完善私募基金登記備案規(guī)則體系，優(yōu)化私募基金登記備案和自律管理工作，引導(dǎo)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》進(jìn)行修訂，更名為《私募投資基金登記備案辦法》，并起草配套指引，現(xiàn)就相關(guān)文件向社會公開征求意見。

《辦法》修訂后共六章，82 條，主要在以下方面進(jìn)行了修改完善：

（一）明確登記備案原則，引導(dǎo)私募基金行業(yè)回歸本源

《辦法》總則明確適用范圍，即在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行的投資活動適用本辦法，并將公司型基金和合伙型基金納入調(diào)整范圍。同時，《辦法》強(qiáng)調(diào)私募基金登記備案的法定義務(wù)，對基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案的工作原則作出規(guī)定，即按照依法合規(guī)、公開透明、便捷高效的原則辦理登記備案。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，并保證所提交的申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。

“受人之托、代客理財”是基金行業(yè)的基本職責(zé)，履行信義義務(wù)、堅守契約精神是發(fā)展之基、立業(yè)之本?！掇k法》一方面要求管理人履行信義義務(wù)，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，管理人及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金業(yè)務(wù)的專業(yè)能力，遵循投資者利益優(yōu)先原則；另一方面也強(qiáng)調(diào)投資者應(yīng)當(dāng)在充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息的前提下，根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力審慎選擇，自主判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。真正實現(xiàn)“賣者盡責(zé)，買者自負(fù)”，打破隱性擔(dān)保、剛性兌付預(yù)期，引導(dǎo)行業(yè)回歸本源。

（二）明確管理人登記標(biāo)準(zhǔn)，適度提高行業(yè)規(guī)范要求

私募基金管理人面向投資者募集資金并開展投資管理活動，本質(zhì)上屬于金融活動，理應(yīng)具有明確的基本經(jīng)營要求和展業(yè)條件?？紤]到基金行業(yè)的“智本”特點，對人員專業(yè)能力、管理經(jīng)驗和勤勉盡責(zé)水平要求較高，《辦法》針對行業(yè)實際情況，本著標(biāo)準(zhǔn)明確、公開透明的基本原則，以設(shè)置負(fù)面清單、強(qiáng)化信息披露、規(guī)范行為措施等方式，對登記要求進(jìn)一步明確，并適度提高規(guī)范要求，從資本金、高級管理人員、從業(yè)人員、內(nèi)部治理和風(fēng)控制度等方面設(shè)置了基本的展業(yè)要求，重點強(qiáng)調(diào)管理人及其出資人、實際控制人、高級管理人員和從業(yè)人員的專業(yè)經(jīng)驗及勝任能力，適度提高登記要求，重點防范“偽”私募、亂私募，嚴(yán)把行業(yè)入口關(guān)。

此外，《辦法》對登記相關(guān)制度進(jìn)行了進(jìn)一步豐富和完善，進(jìn)一步明確登記備案的辦理流程、時限和工作機(jī)制，全面提升工作規(guī)范性和透明度，明確行業(yè)預(yù)期，根據(jù)不同情形，完善管理人登記的中止辦理和終止辦理制度。

（三）明確私募基金業(yè)務(wù)規(guī)范，促發(fā)展與防風(fēng)險相結(jié)合

《辦法》結(jié)合目前私募基金實踐中存在的問題，覆蓋募、投、管、退全流程，增加有針對性的制度安排。一是募集階段，要求管理人履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，禁止任何形式的承諾收益或者保本，完善合同必備條款和風(fēng)險揭示，對基金無托管、投資單一標(biāo)的等可能存在利益沖突或者投資風(fēng)險的情況進(jìn)行特別提示，充分揭示投資風(fēng)險。二是投資管理階段，總結(jié)備案常見問題，明確基金備案最低規(guī)模要求，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，對行業(yè)中典型的違法違規(guī)行為集中作出禁止性規(guī)定，進(jìn)一步明晰私募基金備案范圍，對基金業(yè)協(xié)會不予辦理備案的情形作出統(tǒng)一規(guī)定，引導(dǎo)私募基金回歸本質(zhì)。三是基金退出階段，規(guī)范基金清算相關(guān)事項，進(jìn)一步豐富市場化退出方式，針對近年來發(fā)生的因管理人在基金運作過程中無法履職而產(chǎn)生的相關(guān)糾紛，完善“生前遺囑”相關(guān)制度，要求管理人在基金合同中約定管理人無法繼續(xù)履行職責(zé)時基金退出、清算、更換管理人等相關(guān)事項，補足現(xiàn)存規(guī)則空白，使管理人與產(chǎn)品的風(fēng)險隔離，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。此外，《辦法》依據(jù)上位法對創(chuàng)投基金進(jìn)行了界定，考慮到其投早、投小的特點，以及在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，扶持中小企業(yè)發(fā)展中的積極作用，明確對主要從事長期投資、價值投資的創(chuàng)投基金，在管理人實繳資本金、基金備案規(guī)模、投資運作等方面提供差異化自律管理服務(wù)。

（四）完善登記備案信息變更，加強(qiáng)信息披露和報送

《辦法》增設(shè)“信息變更和報送”專章，明確私募基金登記備案信息變更業(yè)務(wù)規(guī)范，強(qiáng)調(diào)持續(xù)信息披露和報送義務(wù)。一是完善登記信息變更制度，規(guī)范私募基金管理人登記備案信息發(fā)生變更的，及時向基金業(yè)協(xié)會履行變更手續(xù)，明確材料報送、辦理程序等要求。對于控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更的情況作出特別規(guī)定，要求擬進(jìn)行變更前充分向受讓方和投資者履行告知信息披露義務(wù)，變更期間審慎展業(yè)，同時限制長期不活躍的小規(guī)模機(jī)構(gòu)變更，遏制買賣“殼”行為，壓降“殼”資源價值。二是加強(qiáng)信息披露和報送要求，明確管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和合同約定向投資者和基金業(yè)協(xié)會披露、報送相關(guān)信息，確保信息報送的及時、真實、準(zhǔn)確、完整。

（五）豐富自律手段，實現(xiàn)全流程自律管理

系統(tǒng)梳理自律管理措施和紀(jì)律處分，加強(qiáng)事中事后全流程自律管理，進(jìn)一步豐富相關(guān)自律管理手段。一是明確規(guī)定私募基金管理人及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)或者《辦法》規(guī)定的相關(guān)后果，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)對其采取相應(yīng)的自律管理措施或者紀(jì)律處分。二是持續(xù)出清“偽”私募、劣私募和風(fēng)險機(jī)構(gòu)，完善注銷條款，對不具備經(jīng)營展業(yè)條件和涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)的管理人予以注銷，通過強(qiáng)化自律管理手段，增加管理人的違法違規(guī)成本，督促其持續(xù)合規(guī)，實現(xiàn)全流程自律管理，打造行業(yè)良好風(fēng)氣。三是嚴(yán)厲打擊“黑中介”，對于涉嫌與“黑中介”合作采取不正當(dāng)手段辦理登記備案業(yè)務(wù)的管理人采取相應(yīng)自律管理措施，明確規(guī)定律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)也不得通過弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)。四是健全信息共享和協(xié)同機(jī)制，規(guī)定管理人、托管人、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反《辦法》規(guī)定受到基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分的，記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫，及時與監(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)進(jìn)行信息共享。

編輯：羅浩

聲明：新華財經(jīng)為新華社承建的國家金融信息平臺。任何情況下，本平臺所發(fā)布的信息均不構(gòu)成投資建議。